2015年理财规划师执业纪律规范客观公正态度维护客户利益

　　【摘要】2015年下半年各省市理财规划师考试即将到来。环球网校为各位考生提供“2015年理财规划师执业纪律规范客观公正态度维护客户利益”，客观公正态度维护客户利益是理财规划师复习中重要的部分，请考生认真学习下文。望对您理财规划师的复习有所帮助!

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　　应 以客观公正态度、维护客户利益

　　应用 尽合理和谨慎的精神 进行判断。

　　何为“尽合理和谨慎的精神”?是否 尽了 合理和谨慎的精神?并无整齐划一的标准，以具体案例分析而定。

　　核心基础：维护客户的合法利益，离开这个基础，客观公正无从谈起。

　　“客观公正原则” ——态度

　　理财规划师 在向客户提供专业服务时，应秉承 客观公正的原则

　　1、客观：以专业知识进行判断，坚持客观性，不带个人感情色彩

　　2、公正：持公正合理的态度，随时披露利益冲突。

　　3、公正合理

　　摒弃 个人的 感情、偏见、欲望，确保在利益 冲突时，做到 公正合理。

　　以 自己期望别人对待自己的方式 对待有关各方

　　“勤勉谨慎原则” ——作风、态度

　　恪尽职守、勤勉谨慎、全心全意 提供 专业服务。

　　勤勉：干练、细心，事前 充分的 准备、计划，事后合理的 跟踪、监控

　　谨慎：严谨、审慎、注意细节，忠于职守，

　　从委托人的角度出发，合法的前提下 最大限度地维护 客户利益

　　“专业尽责原则” ——义务、责任、素养

　　合格尽责的理财规划师 要求：专业素养、持续教育、知识储备、知识结构

　　提供专业服务过程中的 义务：既要做到专业、同时又要尽责

　　用 专业的 眼光和方法 帮助委托人 实现理财目标

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