2015年理财规划师执业纪律规范向客户披露存在的利益冲突

　　【摘要】2015年下半年各省市理财规划师考试即将到来。环球网校为各位考生提供“2015年理财规划师执业纪律规范向客户披露存在的利益冲突”，向客户披露存在的利益冲突是理财规划师复习中重要的部分，请考生认真学习下文。望对您理财规划师的复习有所帮助!

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　　应 随时向客户披露 存在或可能产生的 利益冲突

　　随时披露 利益冲突

　　接受委托前、办理业务过程中，向客户披露 可能影响公正判断的 任何情形

　　1、洽谈业务过程中，如果发现 客户的委托 可能与自己所策划的另一事务 存在冲突，或与自己所在机构、或受雇的其他机构 的利益 可能存在冲突时，须向客户披露，以便客户决定 是否仍然委托其 提供理财规划服务。

　　2、办理委托事务的过程中，必须随时向客户披露 存在或可能存在 与客户利益 冲突的情形。

　　尤其是，向客户推荐 购买某一个(类)金融产品时，必须说明 自己是否 受雇于销售该产品的公司或行业，或是否 从销售中 获得利益。

　　3、提供服务的过程中，客户 可随时要求理财规划师 披露 是否存在利益冲突，

　　理财规划师 应当随时 向客户作出说明

　　“客观公正原则” ——态度

　　理财规划师 在向客户提供专业服务时，应秉承 客观公正的原则

　　1、客观：以专业知识进行判断，坚持客观性，不带个人感情色彩

　　2、公正：持公正合理的态度，随时披露利益冲突。

　　3、公正合理

　　摒弃 个人的 感情、偏见、欲望，确保在利益 冲突时，做到 公正合理。

　　以 自己期望别人对待自己的方式 对待有关各方

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