2015理财规划师行业自律机构的制裁措施复习

更新时间：2015-09-11 09:11:53 来源：环球网校

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　　【摘要】2015年下半年各省市理财规划师考试即将到来。环球网校为各位考生提供“2015理财规划师行业自律机构的制裁措施复习”，是考生必须要熟记和掌握的重点内容，请考生认真学习下文。望对您理财规划师的复习有所帮助!

　　针对执业会员、非执业会员，制裁措施应有所不同

　　非执业会员不执业，一般不会出现欺诈或误导客户等行为，吊销执照等不适用

　　(一)非执业理财规划师

　　1、取消资格

　　2、终生无法再次参加考试(职业资格)

　　3、终生无法执业

　　(二)执业理财规划师

　　1、警告 2、暂停执业 3、罚款 4、吊销执照

　　A、适用情形

　　警告：情节轻微的行为

　　暂停执业、罚款：情节较为严重、但尚未给客户造成重大损失的情形

　　吊销执照：情节较为严重、且造成重大损失的情形，通常该行为也触犯了法律。

　　B、实际上，上述非执业的制裁措施也适用于执业理财规划师

　　(1、取消资格 2、终生无法再次参加职业资格考试 3、终生无法执业 )

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