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中级银行《法律法规》知识点:合规管理

更新时间:2016-08-23 08:47:11 来源:环球网校 浏览90收藏45

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  直通车:银行中级资格《法律法规》知识点汇总

  合规管理

  4.5.1 合规管理的相关概念

  4.5.2 合规管理的目标

  通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。

  4.5.3 合规管理体系的基本要素

  (1)合规政策;

  (2)合规管理部门的组织结构和资源;

  (3)合规风险管理计划

  (4)合规风险识别和管理流程;

  (5)合规培训与教育制度。

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  4.5.4 合规管理部门职责

  (1)持续关注法律、规则和准则的最新发展。

  (2)制定并执行风险为本的合规管理计划。

  (3)审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性。

  (4)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训。

  (5)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南。

  (6)积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险。

  (7)收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据。

  (8)实施充分且有代表性的合规风险评估和测试。

  (9)保持与监督机构日常的工作联系。

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