银行《法律法规》第十章公司治理与内部控制第3节合规管理内容

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　　大纲概述：公司治理、内部控制与合规管理

　　(一)熟悉并掌握银行公司治理的主要内容;

　　(二)掌握银行内部控制的目标、原则、措施及保障体系的主要内容;

　　(三)了解并掌握合规管理的主要内容。

第十章 公司治理、内部控制与合规管理

第三节 合规管理

　　一、合规管理相关概念

　　合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。

　　合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

　　合规管理，是指银行有效识别和监控合规风险，主动预防违规行为发生的动态过程。

　　合规管理目标：通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

　　二、合规管理的重点内容

　　1.建设强有力的合规文化

　　2.建立有效的合规风险管理体系

　　3.建立有利于合规风险管理的基本制度

　　主要包括合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度

　　三、合规管理体系基本要素

　　基本要素包括：

　　(1)合规政策;

　　(2)合规管理部门的组织结构和资源;

　　(3)合规风险管理计划;

　　(4)合规风险识别和管理流程;

　　(5)合规培训与教育制度。

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