银行《个人理财》复习要点：商业银行开展个人理财业务的违法责任

更新时间：2018-01-23 14:20:01 来源：环球网校

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　　银行《个人理财》复习要点：商业银行开展个人理财业务的违法责任

　　1. 关于违规业务的规定

　　(1) 有下列情形之一的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任

　　(2) 商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的，由银行业监督管理机构依据规定实施处罚

　　(3) 商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的，并造成客户经济损失的，应该按照有关法律规定或者合同的约定承担责任

　　2. 关于违规处罚的规定

　　(1) 商业银行开展个人理财业务的其他违法违规行为，由银行业监督管理机构依据相应的法律法规予以处罚。

　　(2) 违反审慎经营规则或者进行不公平竞争的，由银行业监督管理机构依据相应的法律法规责令其限期改正。

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