银行《个人理财》复习要点：个人理财业务从业人员的合规性管理

更新时间：2018-01-23 09:40:45 来源：环球网校

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　　银行《个人理财》复习要点：个人理财业务从业人员的合规性管理

　　明确从业人员的资质条件、职业操守、相关限制及违法责任，保证相关业务人员具备必要的专业知识、行业经验和管理能力，充分了解所从事业务的有关法律法规和监管规章，理解所推介产品的风险特性，遵守职业道德。

　　商业银行应当建立理财从业人员持证上岗管理制度，完善理财人员的处罚和推出机制，加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育;要建立问责制度，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，及时取消其相关从业资格，并追究管理负责人的责任。

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