证券业从业人员一般从业资格考试大纲(word版)

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　　证券业从业人员一般从业资格考试大纲

　　目 录

　　第一章 证券市场基本法律法规........................................................................... 3

　　第一节 证券市场的法律法规体系....................................................................... 3

　　第二节 公司法....................................................................................................... 3

　　第三节 证券法....................................................................................................... 3

　　第四节 基金法....................................................................................................... 4

　　第五节 期货交易管理条例................................................................................... 4

　　第六节 证券公司监督管理条例........................................................................... 4

　　第二章 证券从业人员管理....................................................................................5

　　第一节 从业资格................................................................................................... 5

　　第二节 执业行为................................................................................................... 5

　　第三章 证券公司业务规范....................................................................................6

　　第一节 证券经纪................................................................................................... 6

　　第二节 证券投资咨询........................................................................................... 6

　　第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问....................................... 6

　　第四节 证券承销与保荐....................................................................................... 6

　　第五节 证券自营................................................................................................... 7

　　第六节 证券资产管理........................................................................................... 7

　　第七节 其他业务................................................................................................... 7

　　第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任.................................................8

　　第一节 证券一级市场........................................................................................... 8

　　第二节 证券二级市场........................................................................................... 8

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