证券从业资格考试笔记

证券市场基本法律法规

1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。

2.有限责任公司设董事会，其成员为3至13人。

3.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。

4.监事会成员不得少于3人，监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3。

5.监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。

6.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。

7.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

8.自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

9.设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

10.股份有限公司设董事会，其成员为5至19人。

11.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。股东大会召开前20曰内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。

12.公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

金融市场基础知识

1.1602年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所——阿姆斯特丹证券交易所。

2.1694年，英国成立了世界上第一家股份制商业银行——英格兰银行。

3.1790年成立了美国第一个证券交易所——费城证券交易所。

4.国际证监会组织(IOSCO)成立于1983年。

5.美国证券交易委员会规定，向35人以内的特定投资者募集证券为私募债券，不受美国证券交易委员会限制，约有1/3的公司采用私募方式发行债券。

6.联邦存款保险公司于1933年设立。

7.商品期货交易委员会设立于1974年，负责监管美国期货和期权市场。

8.1891年，香港股票经纪会成立，这是香港首家股票交易所，1914年更名为香港证券交易所。

9.2017年，香港和内地之间启动了“债券通”计划，境内外机构和个人可以借助中国香港债券市场进入对方市场。

10.香港证监会于1989年成立。

11.香港银行公会于1981年成立。

12.香港保险业联会于1988年成立，是承保商的自律监管机构，以推动及促进中国香港保险业的发展为宗旨，并于1994年注册为有限公司，进一步巩固及简化组织结构。

根据《中国证券业协会2022年度考试计划公告》，2022年第一次证券从业资格统一考试时间为7月2-3日，目前距离本次考试报名还有很长的一段时间，为了防止考生错过考试，环球网校提供 免费预约短信提醒，届时会及时通知2022年证券从业资格考试报名时间，请提前预约。

自2020年3月1日起，《证券法》已将“从业人员应当具有证券从业资格”修改为“证券公司从事证券业务的人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。”证券业从业人员管理也相应地调整为事后登记管理。证券业从业人员资格考试是考查证券从业人员专业能力的水平评价类考试。2022年面向社会的考试较去年减少一次，但面对行业的考试新增了三次，您如果入职需要，请与拟供职公司联系，请公司为您报名。

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