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证券公司高级管理人员资质测试大纲(2014)-word版

更新时间:2015-09-01 17:19:59 来源:环球网校 浏览107收藏42

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  证券公司高级管理人员资质测试大纲(2014)

  《证券公司高级管理人员资质测试大纲(2014)》(以下简称《大纲》),根据中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(以下简称《办法》)的有关要求制定,用于指导证券公司高级管理人员资质测试工作。中国证券业协会将根据证券市场法规和市场发展变化情况定期修订《大纲》。

  一、测试性质

  根据《办法》第十二条、第十三条的规定,拟取得证券公司董事长、副董事长、监事会主席和证券公司总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书,以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员(以下称为经理层人员)任职资格的人员,须通过中国证监会认可的资质测试。因此,参加资质测试是申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席和经理层人员任职资格的必要条件之一,通过本测试的人员可根据《办法》的有关规定向中国证监会申请证券公司高级管理人员任职资格。

  二、测试范围

  ……………………………………

  三、测试方式

  ……………………………………

  四、测试合格标准及成绩有效期

  ……………………………………

  五、测试的主要内容

  ……………………………………

  完整内容请点击下载:证券公司高级管理人员资质测试大纲(2014).doc

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