2015年证券市场基本法律法规考点承销团和主承销人

更新时间：2015-11-19 10:47:25 来源：环球网校

浏览

证券从业资格报名、考试、查分时间免费短信提醒

摘要　　【摘要】本文由环球网校证券从业资格频道小编整理提供，2015年证券市场基本法律法规考点承销团和主承销人，希望广大考生认真阅读，将各个考点掌握牢固，在证券从业资格考试中大放异彩，小编预祝大家顺利通过

　　【摘要】本文由环球网校证券从业资格频道小编整理提供，2015年证券市场基本法律法规考点承销团和主承销人，希望广大考生认真阅读，将各个考点掌握牢固，在证券从业资格考试中大放异彩，小编预祝大家顺利通过证券从业资格考试。如果你觉得本文对你有一定帮助，按键Ctrl+D收藏。

　　点击查看：2015年证券从业《证券市场基本法律法规》考点汇总

　　(一)承销团

　　承销团又称联合承销，是指两个以上的证券经营机构组成承销人，为发行人发售证券的一种承销方式。(环球网校小编整理2015年证券市场基本法律法规考点承销团和主承销人)根据证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售，这实际上是关于巨额证券销售与承销团的规定。向社会公开发行的证券的票面总额达到5000万元的即为巨额销售，巨额销售涉及的金额大，销售成功后的利润大，(环球网校小编整理2015年证券市场基本法律法规考点承销团和主承销人)但是，销售不成功的损失也大，为了保证销售者对巨额销售有足够的承受能力，证券法规定巨额销售必须要有相当资本实力的销售主体来承担，考虑到分散风险和稳定证券市场的因素，这种销售应当由两个或两个以上的证券公司来联合承销。

　　(二)主承销人

　　主承销人是指承销团在承销过程中，其他承销团成员均委托其中一家承销人为承销团负责人，该负责人即为主承销人。主承销人与其他各家承销人的关系属于民法上委托代理关系，主承销人的行为后果由承销团承担。(环球网校小编整理2015年证券市场基本法律法规考点承销团和主承销人)根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件如下：具有法定最低限额以上的实收货币资本;主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经历，或者有5年以上的金融管理工作经验;有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上(环球网校小编整理2015年证券市场基本法律法规考点承销团和主承销人);全部从业人员在以往3年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分;没有违反国家有关证券市场管理法规和政策，没有受到过证监会给予的通报批评;承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无其他严重劣迹，特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。(环球网校小编整理2015年证券市场基本法律法规考点承销团和主承销人)

　　编辑推荐：

　　VIP全科保过送官方辅导教材 | 基金从业资格报名指南

　　考试科目

　　证券从业资格《金融市场基础知识》考试要点汇总