2016年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考前预测题（单选）4

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　　单项选择题

　　31.负责提升证券化产品信用等级的机构是()。

　　A.信用增级机构

　　B.信用评级机构

　　C.资金和资产存管机构

　　D.特定目的机构

　　32.2008年初，保监会批准中国人保集团发行10年期债券，募集规模不超过100亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公司债务属于()。

　　A.保险公司短期融资券

　　B.保险公司债务

　　C.保险公司票据

　　D.保险公司次级定期债务

　　33.下列基金中，一般()的年管理费率最低。

　　A.债券基金

　　B.货币市场基金

　　C.股票基金

　　D.认股权证基金

　　34.交易者的委托通过经纪公司进入撮合中心后，按照一定的规则直接匹配撮合，完成交易的交易方式为()。

　　A.做市商方式

　　B.报价驱动方式

　　C.场外交易方式

　　D.竞价方式

　　35.资本公积金转增股本所获取的收益属于()。

　　A.股票股息

　　B.财产股息

　　C.资本损益

　　D.资本增值收益

　　36.不得进入证券交易所的证券商是()。

　　A.会员证券商

　　B.非会员证券商

　　C.会员承销商

　　D.会员证券自营商

　　37.以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做()。

　　A.相对法

　　B.综合法

　　C.加权法(拉氏指数)

　　D.加权法(派许指数)

　　38.某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投()票。

　　A.1100

　　B.110

　　C.11000

　　D.11

　　39.武士债券的面值为()。

　　A.美元

　　B.日元

　　C.发行国货币

　　D.国际货币单位

　　40.封闭式基金有固定的封闭期，通常在()年以上。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.5

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　　答案解析

　　31.{答案详解】A。信用增级机构负责提升证券化产品的信用等级，为此要向特定目的机构收取相应费用，并在证券违约时承担赔偿责任。

　　32.【答案详解】D。保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清偿顺序列在保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息;并且，募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人无权向法院申请对募集人实施破产清偿。

　　33.【答案详解】B。在各种基金中，货币市场基金的年管理费率最低，约为基金资产净值的0.25%～1%;其次为债券基金，约为0.5%～1.5%;股票基金居中，约为1%～1.5%;认股权证基金约为1.5%～2.5%。

　　34.【答案详解】D。竞价方式又称为指令驱动方式，是指交易者的委托通过经纪公司进入撮合中心后，按照一定的规则(如价格优先、时问优先)直接匹配撮合，完成交易。目前，我国的上海证券交易所、深圳证券交易所、上海期货交易所、郑州商品交易所和大连商品交易所的交易系统都采取指令驱动的竞价交易方式。

　　35.【答案详解】D。股票投资资本增值收益的主要形式是送股，送股的资金主要来源于公司提取的公积金。因此，资本公积金转增股本所获取的收益属于资本增值收益。

　　36.【答案详解】B。只有是会员的证券商才能进入证券交易所，故答案为B项。

　　37.【答案详解】D。C选项中的加权法(拉氏指数)以采用基期的发行量或者成交量作为权数。

　　38.【答案详解】C。累计投票制情况下，股东在选举董事时拥有的表决权总数，等于其所持有的股份数与待选董事人数的乘积。本题中该股东对甲候选人最多可以投1000×11=11000(票)。

　　39.【答案详解】B。武士债券是日本以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在日本国内市场发行的、以日元为计值货币的债券。所以B选项正确。

　　40.【答案详解】D。封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。

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