当前位置: 首页 > 证券从业资格 > 证券从业资格模拟试题 > 《证券市场基本法律法规》特训题一

《证券市场基本法律法规》特训题一

更新时间:2016-08-23 10:56:14 来源:环球网校 浏览115收藏23

证券从业资格报名、考试、查分时间 免费短信提醒

地区

获取验证 立即预约

请填写图片验证码后获取短信验证码

看不清楚,换张图片

免费获取短信验证码

摘要   【摘要】2016年证券从业资格考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。为帮助各位考生备考环球网校证券从业资格考试频道小编整理《证券市场基本法律法规》特训题一供各位考生练习备考,更
  【摘要】2016年证券从业资格考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。为帮助各位考生备考环球网校证券从业资格考试频道小编整理《证券市场基本法律法规》特训题一供各位考生练习备考,更多相关信息请关注环球网校证券从业资格考试频道。《证券市场基本法律法规》特训题一

  直达:《证券市场基本法律法规》特训题汇总

  选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。

  [第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是(  )。

  A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试

  B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试

  C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试

  D.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试,由所在机构统一进行注册申请并符合条件

  参考答案:D

  [第2题]集合计划参与证券回购应当严格控制风险,单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的(  ),中国证监会另有规定的除外。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

  参考答案:D

   环球网校友情提示:请各位考生学习《证券市场基本法律法规》特训题一做好备考,更多内容请关注环球网校证券从业资格频道或论坛,我们愿与广大考生朋友探讨交流,共求进步!

  编辑推荐:

  2016年第三季度证券从业资格考试范围

  2016年证券从业资格8月20日考试取消了

  证券从业资格考试考试大纲

  证券金融市场基础知识真题汇编(一)

  证券市场基本法律法规知识点汇总

  证券金融市场基础章节知识点汇总

  【摘要】2016年证券从业资格考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。为帮助各位考生备考环球网校证券从业资格考试频道小编整理《证券市场基本法律法规》特训题一供各位考生练习备考,更多相关信息请关注环球网校证券从业资格考试频道。《证券市场基本法律法规》特训题一

  直达:《证券市场基本法律法规》特训题汇总

  [第3题]财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于(  )年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  参考答案:B

  [第4题]在转融通业务中,证券金融公司应当每年按照税后利润的(  )提取风险准备金。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

  参考答案:A

   环球网校友情提示:请各位考生学习《证券市场基本法律法规》特训题一做好备考,更多内容请关注环球网校证券从业资格频道或论坛,我们愿与广大考生朋友探讨交流,共求进步!

  编辑推荐:

  2016年第三季度证券从业资格考试范围

  2016年证券从业资格8月20日考试取消了

  证券从业资格考试考试大纲

  证券金融市场基础知识真题汇编(一)

  证券市场基本法律法规知识点汇总

  证券金融市场基础章节知识点汇总

  【摘要】2016年证券从业资格考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。为帮助各位考生备考环球网校证券从业资格考试频道小编整理《证券市场基本法律法规》特训题一供各位考生练习备考,更多相关信息请关注环球网校证券从业资格考试频道。《证券市场基本法律法规》特训题一

  直达:《证券市场基本法律法规》特训题汇总

  [第5题]因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于(  )个完整的会计年度。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  参考答案:A

  [第6题]在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额(  )罚金。

  A.1%以上3%以下

  B.1%以上5%以下

  C.5%以上7%以下

  D.3%以上7%以下

  参考答案:B

   环球网校友情提示:请各位考生学习《证券市场基本法律法规》特训题一做好备考,更多内容请关注环球网校证券从业资格频道或论坛,我们愿与广大考生朋友探讨交流,共求进步!

  编辑推荐:

  2016年第三季度证券从业资格考试范围

  2016年证券从业资格8月20日考试取消了

  证券从业资格考试考试大纲

  证券金融市场基础知识真题汇编(一)

  证券市场基本法律法规知识点汇总

  证券金融市场基础章节知识点汇总

  【摘要】2016年证券从业资格考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。为帮助各位考生备考环球网校证券从业资格考试频道小编整理《证券市场基本法律法规》特训题一供各位考生练习备考,更多相关信息请关注环球网校证券从业资格考试频道。《证券市场基本法律法规》特训题一

  直达:《证券市场基本法律法规》特训题汇总

  [第8题]定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后(  )日内,证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.25

  参考答案:B

  [第9题]保荐机构应指定保荐事务联络人,联络人信息发生变化的,应当自变更之日起(  )个工作日内向协会提交更新资料。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

  参考答案:B

   环球网校友情提示:请各位考生学习《证券市场基本法律法规》特训题一做好备考,更多内容请关注环球网校证券从业资格频道或论坛,我们愿与广大考生朋友探讨交流,共求进步!

  编辑推荐:

  2016年第三季度证券从业资格考试范围

  2016年证券从业资格8月20日考试取消了

  证券从业资格考试考试大纲

  证券金融市场基础知识真题汇编(一)

  证券市场基本法律法规知识点汇总

  证券金融市场基础章节知识点汇总

  【摘要】2016年证券从业资格考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。为帮助各位考生备考环球网校证券从业资格考试频道小编整理《证券市场基本法律法规》特训题一供各位考生练习备考,更多相关信息请关注环球网校证券从业资格考试频道。《证券市场基本法律法规》特训题一

  直达:《证券市场基本法律法规》特训题汇总

  [第10题]期货交易所违反规定收取保证金,或者挪用保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得(  )的罚款。

  A.1倍以上2倍以下

  B.1倍以上3倍以下

  C.1倍以上4倍以下

  D.1倍以上5倍以下

  参考答案:D

   环球网校友情提示:请各位考生学习《证券市场基本法律法规》特训题一做好备考,更多内容请关注环球网校证券从业资格频道或论坛,我们愿与广大考生朋友探讨交流,共求进步!

  编辑推荐:

  2016年第三季度证券从业资格考试范围

  2016年证券从业资格8月20日考试取消了

  证券从业资格考试考试大纲

  证券金融市场基础知识真题汇编(一)

  证券市场基本法律法规知识点汇总

  证券金融市场基础章节知识点汇总

分享到: 编辑:环球网校

资料下载 精选课程 老师直播 真题练习

证券从业资格资格查询

证券从业资格历年真题下载 更多

证券从业资格每日一练 打卡日历

0
累计打卡
0
打卡人数
去打卡

预计用时3分钟

证券从业资格各地入口
环球网校移动课堂APP 直播、听课。职达未来!

安卓版

下载

iPhone版

下载

返回顶部