证券《基础知识》全真模拟试题及答案一

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　　1). 当上市公司出现以下( )情形的，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行退市风险警示。

　　A.最近两年连续亏损(以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)

　　B.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌1个月

　　C.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月

　　D.法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请

　　正确答案：ACD

　　答案解析：熟悉我国证券市场的上市制度。

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　　2). 参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权体现在分配顺序上，而不是体现在股息多少上。( )

　　正确答案：错

　　答案解析：参与优先股票，是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。题中描述的是非参与优先股票的概念。

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　　3). 下列各项属于首批在综合协议交易平台挂牌交易的产品的有( )。

　　A.国债

　　B.A股

　　C.分离交易可转换公司债券

　　D.基金

　　正确答案：AC

　　答案解析：首批在综合协议交易平台挂牌交易的产品为国债、企业债券、公司债券、分离交易可转换公司债券以及专项资产管理计划。

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