证券《金融市场基础知识》检测题1

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　　组合型选择题

　　以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　【第1题】间接融资的特征有(　　)。

　　Ⅰ 间接性

　　Ⅱ 相对的集中性

　　Ⅲ 信誉的差异性较小

　　Ⅳ 相对较强的自主性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　答案解析： 间接融资的特征包括：间接性、相对的集中性、信誉的差异性较小、全部具有可逆性、融资的主动权主要掌握在金融中介手中。

　　【第2题】流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有(　　)的特点。

　　Ⅰ 自由转让

　　Ⅱ 主要吸纳储蓄资金

　　Ⅲ 短期性

　　Ⅳ 自由认购

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　答案解析： 流通国债的特点是投资者可以自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。

　　【第3题】在市场经济条件下，资本市场的基本功能有(　　)。

　　Ⅰ 筹资功能

　　Ⅱ 融资功能

　　Ⅲ 资本资源配置功能

　　Ⅳ 资本定价功能

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　答案解析： 在市场经济条件下，资本市场有三大基本功能：筹资功能、资本定价功能和资本资源配置功能，其中资本资源配置功能是资本市场的核心功能。

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　　【第4题】关于金融期货的基本功能，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ 目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0，可以进行日内投机

　　Ⅱ 期货交易的保证金制度使期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性

　　Ⅲ 当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，被称为“反套”

　　Ⅳ 若股指期货价格低于理论值，做多股指期货，做空指数组合，被称为“正套”

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　答案解析： Ⅲ项，当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，被称为“正套”;Ⅳ项，若股指期货价格低于理论值，则做多股指期货，做空指数组合，被称为“反套”。

　　【第5题】证券业协会的自律管理职责包括(　　)。

　　Ⅰ 组织证券从业人员水平考试

　　Ⅱ 组织制作投资者教育产品

　　Ⅲ 负责对首次公开发行股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作

　　Ⅳ 组织开展证券业国际交流与合作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　答案解析： 根据2011年6月24日中国证券业协会【第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：①推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务;②组织证券从业人员水平考试;③推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识;④推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引;⑤组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织推动相关资质互认;⑥其他涉及自律、服务、传导的职责。

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