证券《金融市场基础知识》检测题3

　　点击进入：2016年证券《金融市场基础知识》专项习题汇总

　　单项选择题

　　1.中国债券市场首次引入的发行人民币债券的外资机构发行主体是(　　)。

　　A.世界银行和亚洲开发银行

　　B.国际金融公司和亚洲开发银行

　　C.国际货币基金组织和世界银行

　　D.国际金融公司和世界银行

　　2.证券公司申请保荐机构资格的，其从业人员不得少于(　　)人。

　　A.10

　　B.35

　　C.50

　　D.100

　　3.申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外，其营业网点还不得少于(　　)个。

　　A.5

　　B.10

　　C.30

　　D.40

　　4.证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指(　　)。

　　A.证券公司发行的可转换债券

　　B.证券公司短期融资券

　　C.证券公司发行的次级债券

　　D.证券公司资产支持证券

　　5.中国证监会对证券公司的证券承销业务的现场检查是指对(　　)。

　　A.机构、体制与人员的检查

　　B.财务处理办法的检查

　　C.规章制度的检查

　　D.机构、制度、人员的检查和业务的检查

　　6.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(　　)。

　　A.30%

　　B.35%

　　C.40%

　　D.50%

　　7.公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起__________内注销;属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的，应当在__________内转让或者注销。(　　)

　　A.10日，6个月

　　B.10日，60日

　　C.5日，6个月

　　D.5日，60日

　　8.个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示(　　)。

　　A.本人身份证

　　B.持股凭证

　　C.本人身份证和持股凭证

　　D.书面委托书

　　9.中国证监会在(　　)个工作日内对上市公司独立董事的任职资格和独立性进行审核。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.45

　　10.《中华人民共和国公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的(　　)列入公司法定公积金。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　环球网校友情提示：本文为小编整理的习题资料【证券《金融市场基础知识》检测题3】，更多内容请关注环球网校证券从业资格频道或论坛，我们愿与广大考生朋友探讨交流，共求进步！

　　编辑推荐：

　　2016年金融市场基础知识真题测试及答案

　　2016年证券《金融市场基础知识》专项习题汇总

　　证券从业资格考试《基础知识》历年真题汇总

　　证券《市场基础知识》考点专项突破汇总

　　点击进入：2016年证券《金融市场基础知识》专项习题汇总

　　答案及解析

　　1.B。【解析】2005年10月9日，国际金融公司和亚洲开发银行这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元.这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。

　　2.B。【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》规定了证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，其中人员方面要求证券公司：具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。

　　3.D。【解析】申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外，还须具备下列条件：(1)注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构;(2)营业网点在40个以上。

　　4.B。【解析】证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券。

　　5.D。【解析】中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。对承销业务的现场检查包括：(1)机构、制度与人员的检查;(2)业务的检查。

　　6.B。【解析】以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%，但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

　　7.A。【解析】公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起10日内注销;属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议。要求公司收购其股份情形的，应当在6个月内转让或者注销。

　　8.C。【解析】个人股东亲自出席会议的，应当出示本人身份证和持股凭证;接受委托代理他人出席会议的，应当出示代理人身份证、代理委托书和持股凭证。

　　9.B。【解析】中国证监会在15个工作日内对上市公司独立董事的任职资格和独立性进行审核。

　　10.A。【解析】根据《中华人民共和国公司法》第一百六十七条的规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

　　环球网校友情提示：本文为小编整理的习题资料【证券《金融市场基础知识》检测题3】，更多内容请关注环球网校证券从业资格频道或论坛，我们愿与广大考生朋友探讨交流，共求进步！

　　编辑推荐：

　　2016年金融市场基础知识真题测试及答案

　　2016年证券《金融市场基础知识》专项习题汇总

　　证券从业资格考试《基础知识》历年真题汇总

　　证券《市场基础知识》考点专项突破汇总