《证券市场基本法律法规》临考试题一

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　　单项选择题

　　第1题：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额(　　)以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额(　　)以上的股东。

　　A.50%;50%

　　B.30%;50%

　　C.50%;30%

　　D.30%;30%

　　第2题：下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是(　　)。

　　A.企业法人营业执照

　　B.年检申请报告

　　C.年度业务报告

　　D.经注册会计师审计的财务会计报表

　　第3题：证券公司办理定向资产资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币(　　)元。

　　A.100万

　　B.300万

　　C.500万

　　D.1亿

　　第4题：下列不属于基金托管人义务的是(　　)。

　　A.保管基金资产

　　B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证

　　C.保存基金的会计账册、记录15年以上

　　D.执行基金管理人的投资指令

　　第5题：以生产经营为主的有限责任公司，注册资本的最低限额为人民币(　　)万元。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

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　　第6题：犯集资诈骗罪的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　第7题：同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是(　　)。

　　A.客户资料的保密性

　　B.交易行为的自主性

　　C.交易方式的自由性

　　D.收益的不稳定性

　　第8题：中国证监会按照(　　)的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

　　A.全国人大

　　B.国务院

　　C.全国人大常务委员会

　　D.中国人民银行

　　第9题：下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是(　　)。

　　A.不直接从事经营管理

　　B.任职时间短、不了解情况

　　C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

　　D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

　　第10题：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在(　　)日内向中国证券业协会进行离职备案。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

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