《金融市场基础知识》试题库(二)

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　　选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　(1)证券公司应至少有( )名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

　　A: 5

　　B: 3

　　C: 2

　　D: 1

　　答案:B

　　解析:根据《证券公司监督管理条例》第11条的规定，证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

　　(2) 在美国发行的外国债券被称为( )。

　　A: 扬基债券

　　B: 武士债券

　　C: 熊猫债券

　　D: 无国籍债券

　　答案:A

　　解析:在美国发行的外国债券被称为“扬基债券”.它是由非美国发行人在美国债券市场发行的、吸收美元资金的债券。在日本发行的外同债券被称为“武士债券”，它是南非日本发行人在日本债券市场发行的、以日元为面值的债券。圉际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于它不以发行市场所在国的货币为面值。故也被称为“无国籍债券”。

　　(3) 证券发行市场又被称为( )。

　　A: 初级市场

　　B: 二级市场

　　C: 流通市场

　　D: 次级市场

　　答案:A

　　解析:证券发行市场又被称为“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的.按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。

　　(4) ( )的颁布实施.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。

　　A: 《证券投资基金法》

　　B: 《证券投资基金管理暂行办法》

　　C: 《开放式证券投资基金试点办法》

　　D: 《证券投资基金运作管理办法》

　　答案:A

　　解析: 2013年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。

　　(5) 关于地方政府债券.下列论述正确的是( )。

　　A: 地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

　　B: 收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

　　C: 普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

　　D: 地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”

　　答案:D

　　解析:地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券。后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。

　　(6)股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按( )的分类。

　　A: 发行方式

　　B: 嵌人式衍生产品

　　C: 收益保障性

　　D: 联结的基础产品

　　答案:D

　　解析:按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。按收益保障性分类，可分为收益保证型产品和非收益保证型产品。按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品。按嵌入式衍生产品分类，可分为基于互换的结构化产品、基于期权的结构化产品等类别。

　　(7) 下列选择中.属于欧洲债券的是( )。

　　A: 猛犬债券

　　B: 龙债券

　　C: 斗牛士债券

　　D: 武士债券

　　答案:B

　　解析:龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。它属于欧洲债券。

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　　(8) 下列不属于基金交易费的是( )。

　　A: 经手费

　　B: 证管费

　　C: 过户费

　　D: 审汁费

　　答案:D

　　解析: 审计费属于基金运作费。其他三项都属于基金交易费。

　　(9) 债券基金的收益受市场利率的影响正确的是( )。

　　A: 市场利率下调时，收益上升

　　B: 市场利率下调时，收益下降

　　C: 市场利率上调时，收益上升

　　D: 市场利率上调时.收益不变

　　答案:A

　　解析:债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金。由于债券的年利率固定，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会上升;反之，若市场利率上调，其收益将下降。

　　(10)可转化债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。

　　A: 担保债券

　　B: 抵押债券

　　C: 优先股票

　　D: 普通股票

　　答案:D

　　解析:可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成普通股票。当股票价格上涨时。可转换债券的持有人形式转换权比较有利。

　　(11) 下列不属于证券中介机构的是( )。

　　A: 中国证监会

　　B: 资信评级公司

　　C: 会计师事务所

　　D: 证券登记结算机构

　　答案:A

　　解析:在证券发行市场上，中介机构主要包括证券公司、证券登记结算机构、会计师事务所、律师事务所、资信评级公司、资产评估事务所等为证券发行与投资服务的中立机构。中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构。

　　(12) 下列选项中，属于综合指数类的是( )。

　　A: 深证新指数

　　B: 深证A股指数

　　C: 深证B股指数

　　D: 深证创新指数

　　答案:A

　　解析:在深圳证券交易所的股价指数中.综合指数类包括深证综合指数、深证新指数和中小企业板指数。

　　(13) 恒生指数是由中国香港恒生银行于1969年11月24日起编制，最初挑选了( )种有代表性的上市股票为成分股。

　　A: 30

　　B: 33

　　C: 65

　　D: 225

　　答案:B

　　解析: 略。

　　(14)按照我国现行法律规定。发行人将证券卖给投资者，来向其提供招股说明书。属于( )。

　　A: 内幕交易行为

　　B: 操纵市场行为

　　C: 欺诈客户行为

　　D: 虚假陈述行为

　　答案:C

　　解析: 略。

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　　(15) 市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是( )。

　　A: 流动性风险

　　B: 信用风险

　　C: 操作风险

　　D: 法律风险

　　答案:A

　　解析:题干所述是流动性风险的定义，A项符合题意。信用风险是指交易中对方违约，没有履行承诺造成损失的可能性;操作风险是指交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵造成的;法律风险是因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致的。

　　(16) 公司股东享有的权利不包括( )。

　　A: 选择管理者

　　B: 资产收益

　　C: 参与重大决策

　　D: 制订公司产品计划

　　答案:D

　　解析:普通股票的持有者是股份公司的基本股东，按照《公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

　　(17) 下列说法错误的是( )。

　　A: 证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则

　　B: 价格较高的买人申报优先于价格较低的买人申报

　　C: 价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报

　　D: 买卖方向、价格相同的.先申报者优先于后申报者

　　答案:C

　　解析:证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。①价格优先原则。价格较高的买人申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。②时间优先原则，同价位申报，依照申报时序决定优先顺序。即买卖方向、价格相同的.先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。

　　(18) 在衡量公司的盈利性时，最常用的指标是每股收益和( )。

　　A: 资产负债率

　　B: 速动比率

　　C: 净资产收益率

　　D: 净利润

　　答案:C

　　解析: 衡量盈利性最常用的指标是每股收益和净资产收益率。

　　(19) 下列关于证券市场的说法巾，不正确的是( )。

　　A: 证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所

　　B: 证券市场上交换的是有价证券

　　C: 证券市场是财产直接交换的场所

　　D: 证券市场上的有价证券本身无价值.但其代表着一定的财产权利

　　答案:C

　　解析:证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所。证券市场上交换的是有价证券，这些证券本身无价值，但其代表着一定的财产权利.如对财产的所有权、债权、收益权，因而称证券市场是财产权利的直接交换场所.而非财产直接交换的场所。

　　(20) 商业银行通常以( )作为其超额储备的持有形式。

　　A: 股票

　　B: 基金

　　C: 短期国债

　　D: 高等级公司债券

　　答案:C

　　解析:受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。

　　(21) 下列各项中.违背控股股东行为规范的是( )。

　　A: 控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益

　　B: 证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争

　　C: 未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

　　D: 证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开

　　答案:B

　　解析:控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开.各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。

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　　(22) 完善内部控制机制的合理性原则是指( )。

　　A:内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞

　　B:内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定.与证券公司经营规模、业务范同、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标

　　C:证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离

　　D: 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

　　答案:B

　　解析:内部控制的合理性原则，是指内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。A项为健全性原则;C项为制衡性原则;D项为独立性原则。

　　(23) 下列属于我国反洗钱行政主管部门的是( )。

　　A: 中国人民银行

　　B: 国务院

　　C: 财政部

　　D: 中国人民检察院

　　答案:A

　　解析:中国人民银行为我国反洗钱行政主管部门，已于2004年建立了我国的金融情报中心——反洗钱监测分析中心，是连接反洗钱预防监控和刑事打击工作的桥梁，是开展反洗钱工作的重要机构。

　　(24) 证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。

　　A: 经营经纪业务已满5年

　　B: 公司治理健全

　　C: 客户资产安全、完整

　　D: 公司财务状况良好

　　答案:A

　　解析:根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件：①经营经纪业务已满3年;②公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚;④财务状况良好;⑤客户资产安全、完整。客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实;⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时，妥善处理与客户之间的纠纷等。

　　(25) 会员制的证券交易所是( )。

　　A: 以股份有限公司形式组成、不以营利为目的的法人团体

　　B: 一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体

　　C: 一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体

　　D: 以股份有限公司形式组成、以营利为目的的法人团体

　　答案:C

　　解析:会员制证券交易所是以协会形式成立的不以营利为目的的组织，主要由证券商组成。

　　(26) 次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于( )年，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 7

　　答案:C

　　解析:次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

　　(27) 下列不属于证券公司未按期完成整改，派出机构应当采取的措施是( )。

　　A: 限制业务活动

　　B: 停止批准新业务

　　C: 责令暂停部分业务

　　D: 认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

　　答案:B

　　解析:证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：①限制业务活动;②责令暂停部分业务;③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利;⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。

　　(28) 符合条件的交易商可以申请( )交易商资格。

　　A: 一级

　　B: 二级

　　C: 三级

　　D: 四级

　　答案:A

　　解析:符合条件的交易商可以申请一级交易商资格。一级交易商是指经上海证券交易所核准在平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。

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　　(29) 证券市场的( )功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。

　　A: 筹资一投资

　　B: 资本定价

　　C: 资本配置

　　D: 资本获利

　　答案:C

　　解析:题干所述是证券市场的资本配置功能的定义。证券市场的筹资一投资功能是指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象。

　　(30) 公司股权分置改革的动议应当由( )一致同意提出。

　　A: 高级管理人员

　　B: 董事会

　　C: 全体股东

　　D: 全体非流通股股东

　　答案:D

　　解析: 公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。

　　(31) 在股权登记日后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权，这称为( )。

　　A: 附权股

　　B: 含权股

　　C: 除权股

　　D: 除息股

　　答案:C

　　解析:股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。前者称为“附权股”或“含权股”，后者称为“除权股”。

　　(32) 中国证券业协会对从业人员的管理不包括( )。

　　A: 从业人员的资格管理

　　B: 后续职业培训

　　C: 从业人员的职业规划

　　D: 从业人员诚信信息管理

　　答案:C

　　解析:中国证券业协会对从业人员的管理包括从业人员的资格管理、后续职业培训、制定从业人员的行为准则和道德规范、从业人员诚信信息管理。

　　(33) 深圳证券交易所规定，基金交易的最小变动单位为( )元人民币。

　　A: 0.001

　　B: 0.01

　　C: 0.05

　　D: 0.005

　　答案:A

　　解析:深圳证券交易所规定，A股交易的申报价格最小变动单位为0.01元，基金、债券、债券质押式回购交易为O.O01元人民币，B股为0.01港元。

　　(34) 关于封闭式基金与开放式基金的说法中，错误的是( )。

　　A: 封闭式基金的基金规模是固定的

　　B: 开放式基金的投资者可随时提出申购或赎回申请

　　C: 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响

　　D: 开放式基金一般每周或更长时间公布一次

　　答案:D

　　解析:封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布。

　　(35)证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为( )亿元。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:D

　　解析:证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元。

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　　(36) ( )是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。

　　A: 记账式国债

　　B: 凭证式国债

　　C: 储蓄国债

　　D: 熊猫债券

　　答案:C

　　解析:储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券　。

　　(37) ( )是证券化基础资产的原始所有者。

　　A: 资金和资产存管机构

　　B: 信用评级机构

　　C: 发起人

　　D: 承销人

　　答案:C

　　解析:发起人也称为“原始权益人”，是证券化基础资产的原始所有者，通常是金融机构或大型工商企业。

　　(38) 不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后( )个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴基金。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:B

　　解析: 略。

　　(39)证券业从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是( )。

　　A: 应当向中国证监会申请

　　B: 应当通过所在机构向中国证监会申请

　　C: 应当直接向中国证券业协会申请

　　D: 应当通过所在机构向中国证券业协会申请

　　答案:D

　　解析:根据《证券业从业人员执业行为准则》第7条的规定，为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。

　　(40) ( )是最基础的金融衍生产品。

　　A: 金融远期合约

　　B: 金融期货

　　C: 金融期权

　　D: 金融互换

　　答案:A

　　解析:金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。

　　(41) 下列选项中，( )不是基金份额持有人必须承担的义务。

　　A: 承担基金亏损或终止的全部责任

　　B: 缴纳基金认购款项及规定的费用

　　C: 在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

　　D: 遵守基金契约

　　答案:A

　　解析:基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括：遵守基金契约;缴纳基金认购款项及规定的费用;承担基金亏损或终止的有限责任;不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额;在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定;法律、法规及基金契约规定的其他义务。

　　(42) 下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是( )。

　　A: 企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款

　　B: 企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的95%

　　C: 企业年金基金不得用于信用交易

　　D: 企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的30%

　　答案:A

　　解析:新修订的《企业年金基金管理办法》自2011年5月1日起施行。根据《企业年金基金管理办法》第47条的规定，企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括银行存款、国债、中央银行票据、债券回购、万能保险产品、投资连结保险产品、证券投资基金、股票，以及信用等级在投资级以上的金融债、企业(公司)债，可转换债(含分离交易可转换债)、短期融资券和中期票据等金融产品。

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　　(43) ( )是期货市场的核心。

　　A: 股票交易所

　　B: 证券交易所

　　C: 期货交易所

　　D: 债券交易所

　　答案:C

　　解析:金融期货在期货交易所或证券交易所进行集中交易。期货交易所是专门进行期货合约买卖的场所，是期货市场的核心，承担着组织、监督期货交易的重要职能。

　　(44) ( )是指交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位。

　　A: 交易大厅

　　B: 参与者交易业务单元

　　C: 交易主机

　　D: 交易单元

　　答案:B

　　解析:参与者交易业务单元是指交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位。

　　(45) 为资金供应者提供投资的机会是( )的基本功能。

　　A: 同业拆借市场

　　B: 回购协议市场

　　C: 证券流通市场

　　D: 证券发行市场

　　答案:D

　　解析:政府、企业和个人在经济活动中可能出现暂时闲置的货币资金，证券发行市场提供了多种多样的投资机会，实现社会储蓄向投资转化。

　　(46)证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在( )个工作日内制定并报送整改计划。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:D

　　解析:证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。

　　(47) 资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于( )名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于( )

　　人。

　　A: 105

　　B: 2010

　　C: 3010

　　D: 3020

　　答案:D

　　解析:资产评估机构申请证券评估资格，应满足的条件有：具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人等。

　　(48) 关于股票的叙述，下列说法错误的是( )。

　　A: 股票本身没有价值

　　B: 股票代表的是股东权利

　　C: 发行股票是股份公司筹措自有资本的手段

　　D: 股票是一种真实资本

　　答案:D

　　解析:股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。

　　(49) 设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人民币( )亿元。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:B

　　解析:设立证券登记结算公司应当具备下列条件：①自有资金不少于人民币2亿元;②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;③主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格;④国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　(50) 一般股票基金比专门化股票基金的风险( )。

　　A: 大

　　B: 小

　　C: 一样大

　　D: 没法比较

　　答案:B

　　解析:按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。前者分散投资于各种普通股票，风险较小;后者专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较大。

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