2017年《证券市场基本法律法规》考点针对训练(2)

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　　选择题

　　第1题证券经纪业务()是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

　　A.证券经纪商的中介性

　　B.业务对象的广泛性

　　C.客户资料的保密性

　　D.客户指令的权威性

　　【正确答案】B

　　【答案解析】所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有广泛性。

　　本题 0.5 分

　　第2题下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是()。

　　A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件

　　B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件

　　C.客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件

　　D.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”

　　【正确答案】C

　　【答案解析】A、B项属于境内自然人申请开立证券账户的内容;D项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。

　　本题 0.5 分

　　第3题下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是()。

　　A.有500万元人民币以上的注册资本

　　B.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

　　C.有健全的内部管理制度

　　D.具备中国证监会要求的其他条件

　　【正确答案】A

　　【答案解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是，有100万元人民币以上的注册资本。故A项说法错误。

　　本题 0.5 分

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　　第4题证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向()备案。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证监会

　　C.地方证监会

　　D.证券交易所

　　【正确答案】C

　　【答案解析】证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案。

　　本题 0.5 分

　　第5题下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是()。

　　A.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险

　　B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定

　　C.受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料

　　D.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

　　【正确答案】D

　　【答案解析】D项说法错误，应为“根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务”。

　　本题 0.5 分

　　第6题财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　【正确答案】B

　　【答案解析】财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

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