2017证券《金融市场基础知识》模拟习题(4)

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　　判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)

　　1.国债承销团成员资格有效期为3年，期满后，成员资格依照该办法再次审批。()

　　A.正确

　　B.错误

　　2.国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况，决定是否发行次

　　级定期债务作为附属资本。()

　　A.正确

　　B.错误

　　3.证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务

　　风险及道德风险。()

　　A.正确

　　B.错误

　　4.保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在2个自然年度内被采取监管措施累计5次

　　以上，中国证监会可暂停保荐机构的资格2个月。()

　　A.正确

　　B.错误

　　5.推行股票、可转换债券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。()

　　A.正确

　　B.错误

　　6.股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决

　　权的l/2以上通过。变动后，应由法定验资机构出具验资证明，并依法向公司登记机关

　　办理变更登记。()

　　A.正确

　　B.错误

　　7.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的20%列入公司法定公积金。公司法定公积金

　　累计额为公司注册资本30%以上的，可以不再提取。.()

　　A.正确

　　B.错误

　　8.债权人应当自接到通知书之日起i0日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清

　　算组申报其债权。()

　　A.正确

　　B.错误

　　9.公司章程的修改可由股东大会以普通决议通过。()

　　A.正确

　　B.错误

　　10.累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人

　　数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。()

　　A.正确

　　B.错误

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　　11.《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求是公司股本总额不少于人民币5000万元。

　　()

　　A.正确

　　B.错误

　　12.拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保，或将以拟发

　　行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。()

　　A.正确

　　B.错误

　　13.对于省级以上人民政府批准实行授权经营或国家控股公司试点的企业，不可采用授权

　　经营方式配置土地。()

　　A.正确

　　B.错误

　　14.实施审计阶段要求对被审计单位内部控制制度的建立及遵守情况进行符合性测试。()

　　A.正确

　　B.错误

　　15.关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对发行人直接或问接控制或施加重大

　　影响的方式或途径，主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关

　　系及商业利益关系。()

　　A.正确

　　B.错误

　　16.财务拮据成本是由负债造成的，财务拮据成本会降低企业价值。()

　　A.正确

　　B.错误

　　17.留存盈利意味着公司股东放弃普通股股利，其资本成本就是股东对外投资的机会成本，

　　因此股东自然要求与直接购买普通股股票的投资者一样要求的收益。()

　　A.正确

　　B.错误

　　18.对于企业负债，一般规定偿还期在3年以上的借款为长期负债。()

　　A.正确

　　B.错误

　　19.债权人与股东之间的利益冲突以及与债权相伴随的破产成本又可以称为“外部股东代理

　　成本”。()

　　A.正确

　　B.错误

　　20.外部融资的成本主要是机会成本。()

　　A.正确

　　B.错误

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　　参考答案及解析

　　三、判断题

　　1.A

　　【解析】本题考查国债承销业务的资格条件和资格申请。

　　2.A

　　【解析】本题考查债券管理制度的发展历史。

　　3.A

　　【解析】本题考查投资银行业务内部控制的总体要求。

　　4.B

　　【解析】本题考查保荐制度一监管措施。保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1

　　个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的资格3个月。5.A

　　【解析】本题考查核准制的相关内容。

　　6.B

　　【解析】股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所

　　持表决权的2/3以上通过。变动后，应由法定验资机构出具验资证明，并依法向公司登

　　记机关办理变更登记。

　　7.B

　　【解析】应该是提取利润的l0%列入公司法定公积金。累计额为公司注册资本50%以上

　　的，可以不再提取。

　　8.B

　　【解析】应该是接到通知书之日起30日内，向清算组申报其债权。而不是l0日内。

　　9.B

　　【解析】公司章程的修改应该由股东大会以特别决议通过。

　　10.A

　　【解析】本题考查累积投票制的概念。

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　　11.B

　　【解析】《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求是公司股本总额不少于人民币

　　3 000万元。而不是5 000万元。

　　12.A

　　【解析】本题考查拟发行上市公司做到财务独立的相关要求。

　　13.B

　　【解析】对于省级以上人民政府批准实行授权经营或国家控股公司试点的企业，可以采

　　用授权经营方式配置土地。

　　14.A

　　【解析】实施审计阶段的主要工作有：对被审计单位内部控制制度的建立及遵守情况进

　　行符合性测试，根据测试结果修订审计计划;对会计报表项目的数据进行实质性测试，

　　根据测试结果进行评估和鉴定。

　　15.A

　　【解析】本题考查关联关系的概念。

　　16.A

　　【解析】本题考查财务拮据成本的概念。

　　17.A

　　【解析】本题考查公司融资成本的相关知识。

　　1 8.B

　　【解析】对于企业负债，一般规定偿还期在1年以上的借款为长期负债。而不是3年以上。

　　19.B

　　【解析】本题所表述的是“债权的代理成本”，而不是“外部股东代理成本”。

　　20.B

　　【解析】应该是内部融资的成本主要是机会成本。而不是外部融资。

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