2017证券《金融市场基础知识》模拟习题(6)

更新时间：2017-02-11 13:50:01 来源：环球网校

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　　【摘要】2017年证券从业资格考生，环球网校的福利来啦！为了让大家快速进入备考状态，顺利通过证券从业资格考试，小编特整理出2017证券《金融市场基础知识》模拟习题，希望对各位考生有帮助。

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　　一、单项选择题

　　1.标志着现代金融法律理念深入到放松金融管制以法律制度促进金融业的跨业经营和竞争的是(　　)。

　　A.《国民银行法》

　　B.《麦克法顿法》

　　C.《格拉斯斯蒂格尔法》

　　D.《金融服务现代化法案》

　　2.证券上市发行后，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后(　　)个完整会汁年度。

　　A.1/2

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　3.发起人不能以(　　)作价出资。

　　A.知识产权

　　B.土地使用权

　　C.实物

　　D.劳务

　　4.(　　)是指股份有限公司的资本必须具有确定性。

　　A.资本确定原则

　　B.资本维持原则

　　C.资本不变原则

　　D.资本实存原则

　　5.(　　)是指2个以上公司合并设立一个新的公司，合并各方解散。

　　A.吸收合并

　　B.新设合并

　　C.善意合并

　　D.敌意合并

　　6.下列不属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求的是(　　)。

　　A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

　　B公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行的股份比例为10%以上

　　C.公司股本总额不少于人民币5000万元

　　D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记录

　　7.(　　)是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产，向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。

　　A.国家法人股

　　B.国有法人股

　　C.国家股

　　D.国有股

　　8.属于间接融资范畴的是(　　)。

　　A.公司债券融资

　　B.股票融资

　　C.国债融资

　　D.贴现

　　9.(　　)是对招股说明书内容的概括，是由发行人编制，随招股说明书一起报送批准后，在由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登，供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。

　　A.招股说明书

　　B.发行保荐书

　　C.法律意见书

　　D.招股说明书摘要

　　10.专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前(　　)个月送至中国证监会。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　环球网校友情提示：本文为小编整理的习题资料【2017证券《金融市场基础知识》模拟习题(6)】，更多内容请关注环球网校证券从业资格频道或论坛，我们愿与广大考生朋友探讨交流，共求进步！

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　　11.发行人应当独立行使经营管理职权是发行人的(　　)独立。

　　A.人员

　　B.财务

　　C.机构

　　D.业务

　　12.以下对相对估值法的评价中，错误的是(　　)。

　　A.相对估值法简单易用

　　B.相对估值法具有较强的主观性

　　C.相对估值法容易错误估值目标资产

　　D.相对估值法考虑决定资产最终价值的内在因素

　　13.首次公开发行股票的(　　)原则是指发行过程中，发行人和主承销商采取各种措施，最大限度地降低发行成本。

　　A.公平

　　B.高效

　　C.经济

　　D.公开

　　14.股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照(　　)返还股票认购人。

　　A.发行价

　　B.市场价

　　C.发行价并加算银行同期贷款利息

　　D.发行价并加算银行同期存款利息

　　15.招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，纸张规格为(　　)。

　　A.B5

　　B.A4

　　C.B4

　　D.A3

　　16.下列不属于公开增发的特别规定的是(　　)。

　　A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据

　　B.除金融类企业外.最近一期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

　　C.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前i个交易日的均价

　　D.上市公司的盈利能力具有可持续性，业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形

　　17.根据《上海证券交易所股票上市规则(2006年5月修订稿)》及其他相关规定，询价增发、比例配售操作流程不正确的是(　　)。

　　A.T一2日，询价区间公告见报，股票停牌2个小时

　　B.T日，增发发行“、老股东配售缴款日

　　C.T+2日，主承销商联系会计师事务所。如果采用摇号方式，还须联系公证处

　　D.T+2口，11：00前.主承销商根据验资结果，确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格，盖章后将结果报上海证券交易所上市公司部

　　18.下列关于可转换公闭债券的赎回和回售的说法中，正确的是(　　)。

　　A.可转换公司债券的赎回是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人

　　B.可转换公司债券的回售是指上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券

　　C.按照《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权利

　　D.可转换公司债券的赎回和回售价格是事后商议而定的

　　19.储蓄国债发行对象为(　　)。

　　A.个人投资者

　　B.企事业单位

　　C.行政机关

　　D.社会团体

　　20.根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》第八条的规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的(　　)以上;拟发行的股本总额超过(　　)亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达(　　)以上。

　　A.20% 4 15%

　　B.20% 5 l5%

　　C.25% 5 20%

　　D.25% 4 15%

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　　41.对公开发行股票的公司进行辅导，辅导期为(　　)。

　　A.自拟发行公司提出公募股票申请起满1年

　　B.自主承销商报公募股票申请文件起满l年

　　C.自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起满1年

　　D.自证监会通过股票发行申请起满1年

　　42.保荐人负责证券发行的(　　)工作，依法对公开发行募集文件进行核查。

　　A.承销

　　B.主承销

　　C.保荐

　　D.推销

　　43.按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为(　　)。

　　A.发行价格一每股净利润×市盈率

　　B.发行价格=每股净利润×发行市盈率

　　C.发行价格一每股净资产×市盈率

　　D.发行价格一每股净资产×发行市盈率

　　44.累计投标询价开始前(　　)个交易日，主承销商按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　45.初步询价开始目前(　　)个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　46.沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在(　　)日向上海证券交易所申购在上海证券交易所发行的新股。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+4

　　47.在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况主要包括(　　)。

　　A.持股量排前l0的自然人及其在发行人单位任何职

　　B.发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革

　　C.内部职工股发生过转移或交易的情况

　　D.内部职工股的审批及发行情况

　　48.发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的(　　)为止。

　　A.法人

　　B.实际控制人的上一级单位

　　C.关联人

　　D.国有控股主体或自然人

　　49.发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注(　　)，在国有法人股股东之后标注(　　)，并披露前述标识的依据及标识的含义。

　　A.“SS” “SL”

　　B.“SL” “SLS”

　　C.“SS” “SLS”

　　D.“SS” “LSl”

　　50.根据(　　)等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　A.《保险法》

　　B.《证券法》

　　C.《银行法》

　　D.《中国人民银行法》

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　　51.向原股东配股，拟配股数量不超过本次配股前股本总额的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　52.向不特定对象公开募集股份?最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于(　　)。

　　A.5%

　　B.6%

　　C.7%

　　D.8%

　　53.向不特定对象公开募集股份，发行价格应不(　　)公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价.

　　A.高于

　　B.低于

　　C.等于

　　D.低于等于

　　54.下列关于新股发行的申请程序流程中，正确的是(　　)。

　　A.聘请保荐人——股东大会批准——董事会作出决议——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注

　　B.聘请保荐人——董事会作出决议——股东大会批准——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注

　　C.股东大会批准——董事会作出决议一聘请新保荐人——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注

　　D.董事会作出决议—股东大会批准一一聘请新保荐人——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注

　　55.(　　)应当就本次发行证券的种类和数量、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排、定价方式或价格区间、募集资金用途、决议的有效期、对董事会办理本次发行具体事宜的授权、其他必须明确的事项进行逐项表决。

　　A.董事会

　　B.经理

　　C.股东大会

　　D.监事会

　　56.股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

　　A.1/2

　　B.2/3

　　C.1/3

　　D.1/4

　　57.上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于(　　)。

　　A.5%

　　B.6%

　　C.9%

　　D.10%

　　58.回售条款相当于债券持有人(　　)。

　　A.无条件出售给发行人的1张美式卖权

　　B.无条件向发行人购买的l张美式买权

　　C.无条件出售给发行人的1张美式买权

　　D.同时持有发行人出售的l张美式期权

　　59.对于分离交易的可转换公司债券，发行后(　　)。

　　A.累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司总资产额度40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

　　B.累计公司债券余额不得超过最近一期期末公司净资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%

　　C.累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司净资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

　　D.累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司总资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%.

　　60.可转换公司债券发行申请未被核准的公司，自接到证监会的书面决定之日起(　　)个月后，可再次提出证券发行申请。

　　A.2

　　B.4

　　C.6

　　D.8

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　　一、单项选择题

　　1.【答案】D

　　【解析】现代化法案对美国20世纪60年代以来的有关金融监管、金融业务的法律规范进行了突破性的修改，标志着现代金融法律理念已经由最早的规范金融交易行为发展到强调对风险的管理和防范之后，再深入到放松金融管制以法律制度促进金融业的跨业经营和竞争。

　　2.【答案】C

　　【解析】证券上市发行后，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。上市公司再次公开发行证券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后l个完整会计年度。

　　3.【答案】D

　　【解析1发起人不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。

　　4.【答案】A

　　【解析】资本确定原则是指股份有限公司的资本必须具有确定性。

　　5.【答案】B

　　【解析】公司合并可以采取吸收合并和新设合并。一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散，两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。

　　6.【答案】C

　　【解析】《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;②公司股本总额不少于人民币3000万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行的股份比例为l0%以上;④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记录。

　　7.【答案】B

　　【解析】国家股和国有法人股通称为国有股。其中国家股是指有权代表国家投资的机构或部门向股份公司投资形成或依法定程序取得的股份。国有法人股是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产，向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。

　　8.【答案】D

　　【解析1公司债券融资、股票融资、国债融资都属于直接融资的范畴，间接融资主要是指银行性融资，包括贷款、贴现等。

　　9.【答案】D

　　【解析】招股说明书摘要是对招股说明书内容的概括，是由发行人编制，随招股说明书一起报送批准后，在由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报-fq上刊登，供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。招股说明书摘要应简要提供招股说明书的主要内容，但不得误导投资者。

　　10.【答案】A

　　【解析】专项复核会计师应对复核事项提出明确的复核意见，不得以“未发现”等类似的消极意见代替复

　　核结论。专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前1个月送至中国证监会。

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　　11.【答案】C

　　【解析】发行人的机构独立：发行人应当建立健全内部经营管理机构，独立行使经营管理职权，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有机构混同的情形。

　　12.【答案】D

　　【解析】相对估值法简单易用，可以迅速获得被评估资产的价值，尤其是当金融市场上有大量“可比”资产在进行交易、且市场对这些资产的定价是正确的时候。但用该方法估值时容易产生偏见，主要原因是：“可比公司”的选择是个主观概念，世界上没有在风险和成长性方面完全相同的两个公司;同时，该方法通常忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提;另外，该方法容易将市场对“可比公司”的错误定价(高估或低估)引入对目标股票的估值中。

　　13.【答案】C

　　【解析】为确保股票的顺利发行，发行人和主承销商应遵循以下基本原则：①“公开、公平、公正”原则;②高效原则：在整个发行过程中，发行人和主承销商应周密计划发行方案和发行方式，灵活组织、严格管理、认真实施，保证社会秩序的稳定。③经济原则：发行过程中，发行入和主承销商采取各种措施，最大限度地降低发行成本。

　　14.【答案】D

　　【解析】股票发行采用代销方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

　　15.【答案】B

　　【解析】招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷。幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)。

　　16.【答案】D

　　【解析】向不特定对象公开募集股份，除符合一般规定外，还应当符合一些特别规定。选项D属于一般规定。

　　17.【答案】A

　　【解析】操作流程中，T-1日，询价区间公告见报，股票停牌1个小时。

　　18.【答案】C

　　【解析】可转换公司债券的赎回是指上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券。可转换公司债券的回售是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。其赎回和回售价格都是事先约定的。

　　19.【答案】A

　　【解析】储蓄国债发行对象为个人投资者.企事业单位、行政机关和社会团体等机构投资者不得购买。

　　20.【答案】D

　　【解析】根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》第八条的规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上;拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达l5%以上。

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　　41.【答案】A

　　【解析】掌握公开发行股票的辅导期限：提出公募股票申请起满l年。

　　42.【答案】B

　　【解析】证券经营机构履行保荐职责.应当注册登记为保荐人。保荐人负责证券发行的主承销工作，依法对公开发行募集文件进行核查，向中国证监会出具保荐意见;尽职推荐发行人证券发行上市;持续督导发行人履行相关义务。

　　43.【答案】B

　　【解析】市盈率是投资者所必须掌握的一个重要财务指标，亦称本益比。是股票价格除以每股盈利的比率。

　　44.【答案】A

　　【解析】累计投标询价开始前1个交易日，主承销商按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息.作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。

　　45.【答案】B

　　【解析】初步询价开始目前2个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。发行人及主承销商在获得股票代码后刊登招股意向书、发行安排及初步询价公告。

　　46.【答案】A

　　【解析】沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日(以下简称“T日”)向上海证券交易所申购在上海证券交易所发行的新股，申购时间为T日上午9：30一11：30，下午1：O0～3：00。

　　47.【答案】A

　　【解析】发行人应披露的股本情况主要包括：①本次发行前的总股本、本次发行的股份，以及本次发行的股份占发行后总股本的比例;②前l0名股东;③前l0名自然人股东及其在发行人处担任的职务;④若有国有股份或外资股份的，须根据有关主管部门对股份设置的批复文件披露股东名称、持股数量、持股比例。涉及国有股的，应在国家股股东之后标注“SS”，在国有法人股股东之后标注“sLs”，并披露前述标识的依据及标识的含义;⑤股东中的战略投资者持股及其简况;⑥本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例;⑦本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺。

　　48.【答案】D

　　【解析】关于发行人关联方情况的披露，发行人应采用方框图或其他有效形式.全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人、控股股东、实际控制人所控制的其他企业、发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。

　　49.【答案】C

　　【解析】涉及国有股的，应在国家股股东之后标注“SS”(“State-ownShareholder”的缩写)，在国有法人股股东之后标注“SLS”(“State-ownLegal-personShareholder”的缩写)，并披露前述标识的依据及标识的含义。

　　5(　　).【答案】B

　　【解析】“根据《证券法》等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。”“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。”

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　　51.【答案】C

　　【解析】向原股东配股，除符合上述一般规定外，还应当符合下列规定：