2017证券从业资格考试《基础知识》考点速记国家监管

　　【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017证券从业资格考试《基础知识》考点速记国家监管”的新闻，为考生发布证券从业资格考试的相关考点，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2017证券从业资格考试《基础知识》考点速记国家监管的具体内容如下：

　　1、 2002年一系列涉及对外开放的重大法规和办法接连出台，标志着我国资本市场发展出现了质的飞跃，正步入一个“全方位对外开放”的新阶段。

　　2、 2003年5月27日，瑞士银行成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII);

　　3、 截止2008年12月，已有76家合格境外机构投资者获得中国证监会批准进入我国证券市场。

　　4、 截止2008年年底，共批准了9家外资参股证券公司，33家外资参股基金公司。

　　5、 2005年，我国开始对人民币汇率形成机制进行改革，并对资本项目管理的改革进行探索。

　　6、 2006年6月，中国银监会印发《关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知》，明确商业银行开展QDII业务的方式、投资范围和托管资格管理等。

　　7、 2007年5月，中国银监会印发《关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知》，将境外投资范围从固定收益类产品扩大到股票和基金等非固定收益类产品，并对投资比例、起点金额和投资市场进行限制。

　　8、 2007年4月，中国银监会与中国香港银监会签署监管合作谅解备忘录，就双方监管职责、信息共享等事项进行约定，有效促进该项业务平稳健康发展。

　　9、 2007年10月，中、英两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于英国的股票市场以及经英国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。

　　10、2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，但仅限于中国企业在境外发行的股票。

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　　1、 2002年一系列涉及对外开放的重大法规和办法接连出台，标志着我国资本市场发展出现了质的飞跃，正步入一个“全方位对外开放”的新阶段。

　　2、 2003年5月27日，瑞士银行成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII);

　　3、 截止2008年12月，已有76家合格境外机构投资者获得中国证监会批准进入我国证券市场。

　　4、 截止2008年年底，共批准了9家外资参股证券公司，33家外资参股基金公司。

　　5、 2005年，我国开始对人民币汇率形成机制进行改革，并对资本项目管理的改革进行探索。

　　6、 2006年6月，中国银监会印发《关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知》，明确商业银行开展QDII业务的方式、投资范围和托管资格管理等。

　　7、 2007年5月，中国银监会印发《关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知》，将境外投资范围从固定收益类产品扩大到股票和基金等非固定收益类产品，并对投资比例、起点金额和投资市场进行限制。

　　8、 2007年4月，中国银监会与中国香港银监会签署监管合作谅解备忘录，就双方监管职责、信息共享等事项进行约定，有效促进该项业务平稳健康发展。

　　9、 2007年10月，中、英两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于英国的股票市场以及经英国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。

　　10、2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，但仅限于中国企业在境外发行的股票。

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