2017年证券从业市场基本法律法规考试必背数字篇：人数限制

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　　人数限制

　　1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。

　　2.公司担保的特殊规定：在议决表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。

　　3.公司外部转让：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。

　　4.股份有限公司董事会成员为5至19人。

　　5.股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。

　　6.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。监事的人选由股东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/3

　　7.上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3通过。

　　8.公司合并，在有限责任公司必须经代表2/3以上有表决权的股东通过;在股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　9.主承销人的数字条件：

　　(1)主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经验，或者5年以上的金融管理工作经验

　　(2)证券专业操作人员中有70%在证券专业岗位工作2年以上。

　　(3)从业人员以往3年未受处分;承销机构及主要负责人前3年无严重劣迹。

　　10.申请股票上市报送文件的数字要求：经会计师事务所审计的近3年或成立以来财务报告和由2名以上的注册会计师及所在事务所签字盖章的审计报告。

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　　11.含数字的重大事件：

　　(1)公司的董事1/3以上监事或者经理发生变动。

　　(2)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变大。

　　12.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

　　13.证券公司申请保荐机构资格，应具备下列数字条件：

　　(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。

　　(2)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐业务的人员不少于20人。

　　(3)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

　　(4)最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚。

　　14.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列数字条件：

　　(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其中高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

　　(2)有100万元人民币以上的注册资本。

　　15.证券公司从事财务顾问业务的数字条件：

　　(1)最近3年无重大违法违规记录。

　　(2)财务顾问主办人不少于5人。

　　16.接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时可以安排1名项目协办人参与。

　　17.证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列数字条件：

　　(1)净资本不低于2亿元。

　　(2)客户资产管理业务人员具有从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

　　(3)最近1年未受到过行政处罚或刑事处罚。

　　18.集合资产管理计划应当向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

　　19.投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3。

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