2017年《证券市场基本法律法规》考试大纲及习题：证券公司业务规范

　　【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017年《证券市场基本法律法规》考试大纲及习题”的新闻，为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2017年《证券市场基本法律法规》考试大纲及习题：证券公司业务规范的具体内容如下：

　　第三章 证券公司业务规范

　　第一节 证券经纪

　　了解证券公司经纪业务的主要法律法规;熟悉证券经纪业务的特点;掌握证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定;熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求;掌握经纪业务的禁止行为;熟悉监管部门对经纪业务的监管措施。

　　第二节 证券投资咨询

　　掌握证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系;掌握证券、期货投资咨询业务的管理规定;掌握证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定;掌握利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定;了解监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施;掌握证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定;掌握监管部门对证券投资顾问业务的有关规定;掌握监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定。

　　第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

　　了解上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规;掌握证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形;熟悉从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则;熟悉财务顾问的监管和法律责任。

　　第四节 证券承销与保荐

　　了解证券公司发行与承销业务的主要法律法规;熟悉证券发行保荐业务的一般规定;了解证券发行与承销信息披露的有关规定;掌握证券公司发行与承销业务的内部控制规定;熟悉监管部门对证券发行与承销的监管措施;掌握违反证券发行与承销有关规定的处罚措施。

　　第五节 证券自营

　　了解证券公司自营业务的主要法律法规;了解证券公司自营业务管理制度、投资决策机制和风险监控体系的一般规定;了解证券自营业务决策与授权的要求;了解证券自营业务操作的基本要求;掌握证券公司自营业务投资范围的规定;掌握证券自营业务持仓规模的要求;掌握自营业务的禁止性行为;熟悉证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任。

　　第六节 证券资产管理

　　熟悉证券公司开展资产管理业务的基本原则要求;掌握证券公司客户资产管理业务类型及基本要求;了解开展资产管理业务，投资主办人数的最低要求。

　　了解资产管理合同应当包括的必备内容;掌握办理定向资产管理业务，接受客户资产最低净值要求;掌握办理集合资产管理业务接受的资产形式;熟悉合格投资者要求;熟悉关联交易的要求;掌握资产管理业务禁止行为的有关规定。

　　熟悉资产管理业务的风险控制要求;掌握资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定;掌握资产管理业务客户资产托管的基本要求;掌握监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求;掌握资产管理业务违反有关规定的法律责任。

　　了解合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资的相关监管规定。

　　第七节 其他业务

　　掌握融资融券业务管理的基本原则;了解证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件;掌握融资融券业务的账户体系;熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准;掌握融资融券业务合同的基本内容;熟悉融资融券业务所形成的债权担保的有关规定;掌握标的证券、保证金和担保物的管理规定;了解融券业务所涉及证券的权益处理规定;掌握监管部门对融资融券业务的监管规定;了解转融通业务规则;熟悉监管部门对转融通业务的监督管理规定。

　　熟悉代销金融产品适当性原则;熟悉代销金融产品的规范和禁止性行为;掌握违反代销金融产品有关规定的法律责任。

　　熟悉证券公司中间介绍业务的业务范围;掌握证券公司开展中间介绍业务的有关规定;掌握中间介绍业务的禁止行为;熟悉中间介绍业务的监管要求。

　　熟悉股票质押回购、约定式购回业务、报价回购、直接投资、证券公司参与区域性股权交易市场相关规则。

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　　大纲章节习题及答案

　　第三章 证券公司业务规范

　　一、单项选择题

　　1、证券经纪业务的法律法规不包括(　)。

　　A、融资融券方面的法律法规

　　B、证券资产管理方面的法律法规

　　C、证券经纪业务管理方面的法律法规

　　D、证券经纪业务营业部管理方面的法律法规

　　2、证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务称为(　)。

　　A、证券自营业务

　　B、证券承销与保荐业务

　　C、证券经纪业务

　　D、证券投资咨询业务

　　3、证券公司从事证券经纪业务，下列做法中错误的是(　)。

　　A、不得提供虚假、误导性信息

　　B、不得采取不正当竞争手段开展业务

　　C、按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

　　D、应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

　　4、证券营业部负责人应当每(　)年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于(　)个工作日。

　　A、3，10

　　B、5，15

　　C、2，20

　　D、1，10

　　5、企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起(　)日内申请证券账户注销。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、30

　　6、下列关于委托买卖的说法，错误的是(　)。

　　A、针对柜台委托和非柜台委托的不同形式分别进行撤单，已成交的部分不能撤销或修改

　　B、客户委托买卖时应使用营业部统一制作的证券买卖委托单，按照委托单标明的各项内容，完整、详细、正确地填写，且必须当面签署姓名

　　C、传真委托属于非柜台委托

　　D、证券名称和证券代码不一致时，及时与客户取得联系;无法联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票

　　7、(　)是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

　　A、证券业协会

　　B、证券交易所

　　C、中国证监会

　　D、国务院证券管理委员会

　　8、证券经纪业务的功能是(　)。

　　A、辅助投资者进行投资决策

　　B、帮助客户实现资产增值

　　C、帮助客户完成交易并保障证券交易通畅

　　D、帮助证券公司获取经济效益

　　9、(　)对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和规定，制定相应的执业规范和行为准则。

　　A、国务院证券管理委员会

　　B、中国证监会

　　C、中国证券业协会

　　D、证券交易所

　　10、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起(　)个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

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　　答案部分

　　一、单项选择题

　　1、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券公司经纪业务的主要法律法规。证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：一是证券经纪业务管理方面的法律法规;二是证券经纪业务营业部管理方面的法律法规;三是融资融券方面的法律法规。

　　【该题针对“证券公司经纪业务的主要法律法规”知识点进行考核】

　　2、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券经纪业务的概念。证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。

　　【该题针对“证券经纪业务的概述”知识点进行考核】

　　3、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

　　【该题针对“建立健全经纪业务管理制度的相关规定”知识点进行考核】

　　4、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

　　【该题针对“建立健全经纪业务管理制度的相关规定”知识点进行考核】

　　5、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券账户的管理。企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起15日内申请证券账户注销。

　　【该题针对“证券公司经纪业务中的账户管理”知识点进行考核】

　　6、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查委托买卖。选项D错误，证券名称和证券代码不一致时，及时与客户取得联系;无法联系时，则以证券名称为准输入委托指令代理客户买卖股票。

　　【该题针对“证券公司经纪业务中的交易委托与清算”知识点进行考核】

　　7、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券业协会的自律管理。中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

　　【该题针对“监管部门对经纪业务的监管措施”知识点进行考核】

　　8、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系。证券经纪业务的功能是帮助客户完成交易并保障证券交易通畅。

　　【该题针对“证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系”知识点进行考核】

　　9、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和规定，制定相应的执业规范和行为准则。

　　【该题针对“监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施”知识点进行考核】

　　10、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定。证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

　　【该题针对“证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定”知识点进行考核】

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