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证券市场基本法律法规考点:证券经纪

更新时间:2018-01-22 16:11:55 来源:环球网校 浏览36收藏18

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  【摘要】环球网校编辑为考生发布“证券市场基本法律法规考点:证券经纪”的新闻,为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。证券市场基本法律法规考点:证券经纪的具体内容如下:

  证券市场基本法律法规考点:证券经纪

  (一)证券经纪业务概述

  业务构成要素:1.委托人 2. 证券经纪商 3. 证券交易所 4. 证券交易的对象

  证券经纪业务的特定 :

  1. 业务对象的广泛性 所以上市股票、债券都是证券经纪的对象

  2. 证券经纪商的中介性

  3. 客户指令的权威性

  4. 客户资料保密性

  (二)证券公司建立健全经纪业务管理制度的规定

  1. 对客户进行初次风险能力评估,以后至少2年根据客户证券投资情况进行后续评估

  1. 对新开客户1个月内完成回访,对原有客户回访比例不低于上年末10%,相关回访资料保存不少于3年

  1. 证券公司及营业部应该建立客户投诉书面或电子文档,保存时间不少于3年,每年4月底前分别报所在地证监局备案

  (三) 监督部门对经纪业务的监管措施

  中国证券会及派出监督机构依法对证券经纪业务进行监督,主要措施有:

  1. 证券公司向监督机构的报告制度

  2. 信息披露

  3. 检查制度

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