当前位置: 首页 > 证券从业资格 > 证券从业资格备考资料 > 2018证券市场基本法律法规常考点:证券发行保荐业务的一般规定

2018证券市场基本法律法规常考点:证券发行保荐业务的一般规定

更新时间:2018-01-31 10:35:06 来源:环球网校 浏览40收藏12

证券从业资格报名、考试、查分时间 免费短信提醒

地区

获取验证 立即预约

请填写图片验证码后获取短信验证码

看不清楚,换张图片

免费获取短信验证码

摘要   【摘要】环球网校编辑为考生发布2018证券市场基本法律法规常考点:证券发行保荐业务的一般规定的新闻,为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。2018

  【摘要】环球网校编辑为考生发布“2018证券市场基本法律法规常考点:证券发行保荐业务的一般规定”的新闻,为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。2018证券市场基本法律法规常考点:证券发行保荐业务的一般规定的具体内容如下:

  2018证券市场基本法律法规常考点:证券发行保荐业务的一般规定

  证券发行保荐业务的一般规定如下:

  (1)发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债券;中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

  (2)证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定向中国证监会申请保荐机构资格。

  (3)保荐机构履行保荐职责,应当指定依照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。

  (4)未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务。

  (5)保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定,恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

  (6)保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力。

  编辑推荐:

  《证券市场基本法律法规》易错考点整理

  证券市场基本法律法规考点整理汇总

  2017年证券市场基本法律法规必背数字篇汇总

  环球网校友情提示:阅读完证券论坛与广大朋友一起交流学习,共求进步!

分享到: 编辑:环球网校

资料下载 精选课程 老师直播 真题练习

证券从业资格资格查询

证券从业资格历年真题下载 更多

证券从业资格每日一练 打卡日历

0
累计打卡
0
打卡人数
去打卡

预计用时3分钟

证券从业资格各地入口
环球网校移动课堂APP 直播、听课。职达未来!

安卓版

下载

iPhone版

下载

返回顶部