《证券市场基本法律法规》重点:财务顾问主办人应当具备的条件
更新时间:2018-02-24 11:11:43
来源:环球网校
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摘要 【摘要】环球网校编辑为考生发布《证券市场基本法律法规》重点:财务顾问主办人应当具备的条件的新闻,为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。《证
【摘要】环球网校编辑为考生发布“《证券市场基本法律法规》重点:财务顾问主办人应当具备的条件”的新闻,为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。《证券市场基本法律法规》重点:财务顾问主办人应当具备的条件的具体内容如下:
《证券市场基本法律法规》重点:财务顾问主办人应当具备的条件
财务顾问主办人应当具备的条件如下:
(1) 具有证券从业资格
(2) 具备中国证监会规定的投资银行业务经历
(3) 参加中国证监会认可的财务顾问主办胜任能力考试且成绩合格
(4) 所任职机构统一推荐其担任本机构的财务顾问主办人
(5) 未负有数额较大到期未清偿的债务
(6) 最近24个月无违反诚信的不良记录
(7) 最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
(8) 最近36 个月未因执业行为违法违规受到处罚
(9) 中国证监会规定的其他条件
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