证券从业金融市场基础知识笔记：证券市场监管的意义和原则

更新时间：2018-03-15 16:24:54 来源：环球网校

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摘要环球网校编辑整理发布“证券从业资格金融市场基础知识笔记：证券市场监管的意义和原则”的新闻，为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点等复习资料，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。

证券从业资格金融市场基础知识笔记：证券市场监管的意义和原则

(一)证券市场监管的意义

证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大。

(1)加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要。

(2)加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。

(3)加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。

(4)准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。

(二)证券市场监管的原则

(1)依法监管原则。

(2)保护投资者利益原则。

(3)“三公”原则。“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。

(4)监督与自律相结合的原则。

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