《证券市场基本法律法规》第三章章节考点归纳

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第三章 证券公司业务规范

第一节 证券经纪

证券经纪业务

证券公司经纪业务中账户管理

证券账户的管理及操作规范

资金账户的管理及操作规范

经纪业务的禁止行为

第二节 证券投资咨询

证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念

证券、期货投资咨询业务的界定

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应提交的文件

证券、期货投资咨询机构办理年检应提交的文件

第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

证券公司从事财务顾问业务的条件

证券公司不得担任财务顾问业务的情形

财务顾问应当配合中国证监会的工作

财务顾问的持续督导

财务顾问业务的工作档案制度

第四节 证券承销与保荐

证券发行保荐业务的一般规定

首次公开发行股票的发行人和主承销商应公开的信息

证券公司发行与承销业务的内部控制规定

第五节 证券自营

证券自营业务的范围与监管措施

证券公司的风险监控体系一般规定

证券自营业务操作的基本要求

证券自营业务的禁止性行为

第六节证券资产管理

证券公司开展资产管理业务的基本原则与要求

开展资产管理业务，投资主办人数的最低要求

资产管理合同应当包括的必备内容

合格投资者要求

资产管理业务禁止行为的有关规定

资产管理业务客户资产托管的基本要求

第七节 其他业务

融资融券业务管理的基本原则

证券公司申请融资融券业务资格应提交的材料

证券公司信用账户

客户信用账户

融资融券业务合同的基本内容

监管部门对融资融券业务的监管规定

转融通业务规则

证券金融公司的职责

代销金融产品的规范和禁止性行为

证券公司中间介绍业务的业务范围

证券公司开展中间介绍业务的有关规定

约定式购回和报价回购的相关规则

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