证券市场基本法律法规重要考点总结：违反证券交易规定的法律责任
更新时间：2018-04-08 10:40:10
来源：环球网校
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摘要 环球网校编辑整理发布“证券市场基本法律法规重要考点总结：违反证券交易规定的法律责任”的新闻，为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点等复习资料，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。
证券市场基本法律法规重要考点总结：违反证券交易规定的法律责任
(一)利用内幕消息进行交易
1、没收违法所得，并处1倍-5倍罚款
2、违法所得不足3万，处3万-60万罚款
3、直接和其他责任人给予井盖，并处3万-30万罚款
4、监管机构工作人员从重处罚
(二)操纵证券市场
1、没收违法所得，并处1倍-5倍罚款
2、违法所得不足30万的，处30万-300万罚款
3、直接责任人给予警告，并处10-60万罚款
(三)在限制转让期内买卖证券
1、责令改正，给予警告
2、并处买卖证券等值以下罚款
3、直接和其他责任人给予警告，并处3-30万罚款
(四)扰乱证券市场
1、责令改正
2、没收违法所得，并处1-5倍罚款
3、违法所得不足3万的，处3-20万罚款
(五)在交易活动中做出虚假陈述、发布误导信息
1、责令改正
2、并处3-20万罚款
3、国家工作人员依法给予行政处分
(六)法人以他人名义设立账户或利用他人账户买卖证券
1、责令改正
2、没收违法所得，并处1-5倍罚款
3、违法所得不足3万的，处3-30万罚款
4、直接和其他责任人给予警告，并处3-10万罚款
5、证券公司违规提供账户的，撤销直接和其他责任人任职资格或从业资格
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