证券市场基本法律法规重要考点总结：违反机构、人员管理规定的法律责任

更新时间：2018-04-08 10:43:16 来源：环球网校

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摘要环球网校编辑整理发布“证券市场基本法律法规重要考点总结：违反机构、人员管理规定的法律责任”的新闻，为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点等复习资料，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。

证券市场基本法律法规重要考点总结：违反机构、人员管理规定的法律责任

(一) 对机构处罚的一般措施

1、责令改正，给予警告

2、没收违法所得，并处所得1倍-5倍罚款

3、无法确认违法所得的，10-30万、10-60万、30万-60万罚款

4、涉及募集资金的，处募集资金1%-5%罚款

(二) 对个人处罚的一般措施

1、给予警告

2、处3-10万、5万以下、3-30万罚款

3、情节严重的撤销任职资格或从业资格

(三)其他一般规定

1、依照证券法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库

2、当事人对处罚不服的，可以申请行政复议或直接提起诉讼

3、应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

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