金融市场基础知识速记笔记：证券发行制度

更新时间：2018-06-28 10:01:28 来源：环球网校

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摘要环球网校编辑整理发布“金融市场基础知识速记笔记：证券发行制度”的新闻，为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点等复习资料，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。

证券发行制度主要有两种：一是注册制，以美国为代表;二是核准制，以欧洲各国为代表。

(1)注册制。证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的所有信息。发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任。

(2)核准制。核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合公司法和证券法所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管机构决定的审核制度。

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