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金融市场基础知识速记笔记:证券公司设立子公司的条件

更新时间:2018-07-06 13:20:50 来源:环球网校 浏览61收藏12

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摘要 环球网校编辑整理发布“金融市场基础知识速记笔记:证券公司设立子公司的条件”的新闻,为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点等复习资料,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

证券公司设立子公司,应当符合下列审慎性要求:

(1)最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近一年净资本不低于12亿元人民币。

(2)具备较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平。

(3)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突。

(4)中国证监会的其他要求。

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