金融市场基础知识速记笔记：证券交易所的一线监管权力

更新时间：2018-07-12 11:00:34 来源：环球网校

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摘要环球网校编辑整理发布“金融市场基础知识速记笔记：证券交易所的一线监管权力”的新闻，为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点等复习资料，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。

证券交易所作为一线监管者，修订后的《中华人民共和国证券法》在保留证券交易所的上述职能之外，还授予证券交易所以下监管权力：

(1)根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。

(2)对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权。

(3)上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权。

(4)公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权。当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，《中华人民共和国证券法》第六十二条规定当事人“可以向证券交易所设立的复核机构申请复核”。

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