2018年证券从业资格证券市场基本法律法规每日一练(7月25日)

单选题

421.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在(　　)内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作书面报告，并予公告。

A.10

B.5

C.3

D.1

422.下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是(　　)。

A.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险

B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定

C.受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料

D.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

423.下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是(　　)。

A.单一证券的市场融资买人量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买人指令或者融券卖出指令

B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照职务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告

C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝

D.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督

424.下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是(　　)。

A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任

B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格

D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚

425.保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起(　　)个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

A.2

B.3

C.4

D.5

426.财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在(　　)个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

A.1

B.2

C.3

D.5

427.财务顾问主办人应当参加(　　)组织的相关培训，接受后续教育。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会

428.从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业(　　)个月。

A.3～6

B.6～12

C.3～9

D.3～12

429.对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用(　　)。

A.拍卖

B.约定竞价

C.分散交易

D.公开的集中竞价交易

430.发行人不得有在最近(　　)个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

A.6

B.12

C.18

D.36

选择题参考答案

421.D【解析】参考《中华人民共和国证券法》第九十四条规定。

422.D【解析】D项说法错误，应为“根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务”。

423.D【解析】D项说法错误，应为“证券登记结算机构应当按照业务规则、对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督”。

424.D【解析】D项说法错误，证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定从事客户资产管理业务，中国证监会依照规定进行行政处罚;法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚;情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

425.D【解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的。保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

426.D【解析】财务顾问不再符合规定条件的，应当在5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

427.D【解析】财务顾问可以申请加入中国证券业协会。财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训.接受后续教育。

428.D【解析】从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

429.D【解析】对于证券交易的方式《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。

430.D【解析】发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

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