2018年证券从业资格证券市场基本法律法规每日一练(7月26日)

单选题

431.下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是(　　)。

A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

432.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　　)人。

A.50

B.100

C.150

D.200

433.下列关于分公司的说法中，错误的是(　　)。

A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制

B.不具有法人资格

C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动

D.承担法律后果

434.下列不属于公司高级管理人员的是(　　)。

A.经理

B.副经理

C.财务负责人

D.股东

435.根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币(　　)万元的，必须采取承销团的形式来销售。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

436.根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的(　　)以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。

A.35%

B.50%

C.75%

D.90%

437.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经(　　)批准。

A.中国人民银行

B.当地政府

C.财政部

D.国务院证券监督管理机构

438.公司提供担保的主要方式不包括(　　)。

A.保证

B.抵押

C.质押

D.留置

439.下列不属于共益权的是(　　)。

A.股东大会参加权

B.股东大会上的表决权

C.提起诉讼权

D.股利分配请求权

440.下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是(　　)。

A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让

B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让

C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意

选择题参考答案

431.D【解析】发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅，故D项说法错误。

432.D【解析】非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

433.D【解析】分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动.由总公司承担法律后果。

434.D【解析】高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人.上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

435.D【解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的.必须采取承销团的形式来销售。

436.D【解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定。收购要约的期限届满.收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的90%以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。

437.D【解析】根据我国《中华人民共和国证券法》第一百二十九条的规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

438.D【解析】公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。

439.D【解析】共益权是指股东依法参加公司事务的决策和经营管理的权利，它是股东基于公司利益同时兼为自己的利益而行使的权利，包括股东会或股东大会参加权、提案权、质询权，在股东会或股东大会上的表决权、累积投票权，股东会或股东大会召集请求权和自行召集权.了解公司事务、查询公司账簿和其文件的知情权，提起诉讼权等。

440.D【解析】股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的.视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权，公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。

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