2018年证券从业资格证券市场基本法律法规每日一练(7月30日)

单选题

471.发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外，其内容与格式应与(　　)一致，并与其具有同等法律效力。

A.利润表

B.资产负债表

C.财务报表

D.招股说明书

472.证券发行和交易的原则不包括(　　)。

A.公开

B.公平

C.公正

D.互利

473.证券法所调整的有价证券不包括(　　)。

A.股票

B.企业债券

C.证券衍生品种

D.汇票

474.证券公司应当自每月结束之日起(　　)个工作日内，报送月度报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

475.下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是(　　)。

A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

B.不得提供虚假、误导性信息

C.不得采取不正当竞争手段开展业务

D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

476.证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括(　　)。

A.融券专用证券账户

B.信用交易证券交收账户

C.信用交易资金交收账户

D.客户信用交易担保资金账户

477.对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是(　　)。

A.独立董事

B.董事会秘书

C.董事会执行委员会

D.合规负责人

478.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的(　　)风险，以及其他投资风险。

A.政治

B.经济

C.市场

D.法律

479.行政清理组不得转让(　　)资产以外的资产，但经国务院证券监督管理机构批准，易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益的其他情形除外。

A.股票类

B.债券类

C.金融类

D.证券类

480.证券公司应当自每月结束之日起(　　)个交易日内，向中国证券监督管理委员会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

A.1

B.3

C.5

D.7

选择题参考答案

471.D【解析】参考《证券发行与承销管理办法》第三十二条规定。

472.D【解析】证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。

473.D【解析】证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等，都是资本证券，能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券，如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。

474.D【解析】证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

475.D【解析】证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息.不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

476.D【解析】证券公司经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

477.D【解析】证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

478.D【解析】证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

479.D【解析】参考《证券公司风险处置条例》第三十条规定。

480.D【解析】证券公司应当自每月结束之日起7个交易日内，向中国证券监督管理委员会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

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