2018证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(7月29日)

单选题

41.交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，称之为( )。

A. 金融互换

B. 金融期货

C. 金融期权

D. 结构化金融衍生工具

正确答案：B

解析：金融期货是期货交易的一种，是指交易双方在金融市场上，以约定的时间和价格，买卖某种金融工具的具有约束力的标准化合约。

42.财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行()管理。

A. 注册制

B. 许可证

C. 事前报备

D. 事后备案

正确答案：B

解析：财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。

43.按照我国《证券法》的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行()。

A. 基金申赎

B. 证券投资

C. 股票买卖

D. 债券买卖

正确答案：B

解析：按照我国《证券法》的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。

44.依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误的是()。

A. 同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

B. 律师可以同为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见

C. 律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务

D. 律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

正确答案：B

解析：选项B，同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见。

45.同时兼有一定的股本性质和债务性质的债券是( )。

A. 金融债券

B. 企业债券

C. 混合资本债券

D. 公司债券

正确答案：C

解析：混合资本债券是一种混合资本工具，同时兼有股本性质和债务性质。

46.证券交易市场通常分为()和场外交易市场。

A. A股市场

B. OTC市场

C. 证券交易所市场

D. 地方股权交易中心市场

正确答案：C

解析：证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场。

47.在Ms=m*B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是()。

A. 货币需求

B. 虚拟货币

C. 货币供给

D. 名义货币

正确答案：C

解析：在中央银行体制(中央银行与商业银行分设)下，货币供给量等于基础货币与货币乘数之积。即：Ms=m*B，其中，Ms表示货币供应量;m表示货币乘数;B表示基础货币。

48.中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行()管理。

A. 核准

B. 审批

C. 自律

D. 备案

正确答案：C

解析：中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理。中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务进行监督管理。中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行自律管理。

49.证券无纸化的核心，一方面是()，成为证券权利的主要表现形式;另一方面也就意味着()。

A. 以证券账户替代纸质证券，公司股东或债券持有人名册的无纸化

B. 以证券账户替代纸质证券，公司股东或债券持有人名册的纸质化

C. 以纸质账户替代证券账户，公司股东或债券持有人名册的无纸化

D. 以纸质账户替代证券账户，公司股东或债券持有人名册的纸质化

正确答案：A

解析：证券无纸化的核心，一方面是以证券账户替代纸质证券，成为证券权利的主要表现形式;另一方面也就意味着公司股东或债券持有人名册的无纸化。

50.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立()的方式。

A. 委托

B. 信托

C. 交收

D. 托管

正确答案：B

解析：证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。

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