2018年证券从业资格金融市场基础知识每日一练(8月1日)

单选题

21.若以( )为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位，以美国和英国为代表。

A. 银行贷款

B. 境外融资

C. 间接融资

D. 直接融资

正确答案：D

解析：直接融资，是指在没有金融中介机构介入的情况下，以股票、债券为主要金融工具进行资金融通的方式。资金供给者与资金需求者通过股票、债券等金融工具直接融通资金的场所即为直接融资市场，也称为证券市场。

22.在证券市场上，资金的供给者和证券的需求者是( )。

A. 证券投资者

B. 证券中介机构

C. 监管部门

D. 证券发行人

正确答案：A

解析：证券投资者既是证券市场上资金的提供方，对证券市场的生存具有一定的支撑作用;同时也是证券的需求方，他们通过短期或长期的证券投资行为，达到获取一定股息和利息的目的。

23.在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据( )的交易规则，审查客户的证件和委托单。

A. 证券业协会

B. 中国金融期货交易所

C. 中国登记结算公司

D. 证券交易所

正确答案：D

解析：验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查，以维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。

24.在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备( )。

A. 证券投资咨询业务资格

B. 证券经纪业务资格

C. 证券自营业务资格

D. 证券承销与保荐业务资格

正确答案：D

解析：凡具有证监会批准的相关业务资格，并在人员、制度、技术上符合有关要求的证券公司，报全国股份转让系统公司备案后，即可在全国股份转让系统开展相关业务。申请从事推荐业务的，要具备证券承销与保荐业务资格;申请从事经纪业务的，要具有证券经纪业务资格;申请从事做市业务的，要具有证券自营业务资格。

25.在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是()。

A. 已上市A股

B. 已上市B股

C. 首日上市的证券

D. 已上市基金

正确答案：C

解析：目前股票(含A股、B股)、基金类证券的涨跌幅限制为10%，ST股票为5%，但股票、基金上市首日无此限制。

26.在融资融券业务中，证券公司为了避免市场风险导致的损失可以采取下列措施，但不包括( )。

A. 调整标的证券标准或范围

B. 调整担保品范围及品种

C. 调整融资、融券保证金比例

D. 调整可充抵保证金证券的折算率

正确答案：B

解析：当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下措施并向市场公布：①调整标的证券标准或范围。②调整可充抵保证金有价证券的折算率。③调整融资、融券保证金比例。④调整维持担保比例。⑤暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易。⑥暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易。⑦交易所认为必要的其他措施。

27.下列关于银行间债券市场非金融企业债务融资工具的说法，错误的是( )。

A. 在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

B. 由金融机构承销

C. 在证券交易所交易

D. 由在中国境内注册具备债券评级资质的评级机构进行信用评级

正确答案：C

解析：非金融企业债务融资工具(简称“债务融资工具”)是指具有法人资格的非金融企业(简称“企业”)在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。《管理办法》规定，企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册，由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级，由金融机构承销，在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。

28.采用电脑记账方式记载证券公司存管的证券的机构是( )。

A. 证券托管机构

B. 证券交易所

C. 证券登记结算机构

D. 证券监督管理委员会

正确答案：C

解析：证券登记结算机构通常以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券。

29.我国证券业在5年过渡期对外开放期间，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过()，加入后3年内，外资比例不超过()。

A. 33%;49%

B. 30%;50%

C. 35%;45%

D. 33%;50%

正确答案：A

解析：根据我国政府对世贸组织的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有：允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%。

30.关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是()。

A. 证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展

B. 证券市场的形成得益于股份制的发展

C. 证券市场的形成得益于公司制的发展

D. 证券市场的形成得益于信用制度的发展

正确答案：C

解析：股份公司通过发行股票、债券向社会公众募集资金，实现资金的集中，用于扩大生产。股份公司的建立、公司股票和债券的发行，为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。故证券市场的形成得益于股份制的发展。

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