2018年证券从业资格证券市场基本法律法规每日一练(8月2日)

单选题

501.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的(　　)。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

502.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员(　　)。

A.必须多于2人

B.不得少于2人

C.必须多于3人

D.不得少于3人

503.下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是(　　)。

A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的

B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

504.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括(　　)。

A.申请报告

B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

C.证券业执业证书

D.工作情况说明

505.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定.机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的.证券业从业人员应及时向(　　)报告。

A.董事会

B.司法机关

C.所在机构的高级管理人员

D.中国证监会或者中国证券业协会

506.下列不属于操纵市场行为的是(　　)。

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

507.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司在境外设立，收购或者参股证券经营机构，必须经(　　)批准。

A.中国人民银行

B.当地政府

C.财政部

D.国务院证券监督管理机构

508.根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的(　　)。

A.40%

B.50%

C.60%

D.80%

509.下列属于基金销售机构的是(　　)。

A.中国人民银行

B.证券交易所

C.证券投资咨询机构

D.中国证券业协会

510.证券自营业务的清算应当由(　　)指定专人完成。

A.公司专门负债结算托管的部门

B.债券交易所

C.证监会

D.中国证券登记结算有限责任公司

选择题参考答案

501.D【解析】《中华人民共和国公司法》规定.公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是.资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

502.D【解析】《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司.可以设1至2名监事，不设监事会。

503.D【解析】《中华人民共和国证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

504.D 【解析】A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明;保荐机构出具的推荐函.其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函.并应由其董事长或者总经理签字等。

505.D【解析】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为.机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。

506.D【解析】操纵市场的行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。因此，不包括D项。

507.D【解析】根据《中华人民共和国证券法》第一百二十九条的规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

508.D【解析】根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%。

509.C【解析】基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。

510.A【解析】证券自营业务的清算应当由公司专门负则结算托管的部门指定专人完成。

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