2018年证券从业资格金融市场基础知识每日一练(8月10日)

选择题

11.发生资金交收违约时，中国结算公司沪深分公司有权采取的措施包括()。

A. 暂不向违约结算参与人垫付其应收资金

B. 责令违约结算参与人尽快补缴款项

C. 在违约当日处置暂不交付证券

D. 协助守约结算参与人向违约方追缴交收款项

正确答案：B

解析：对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金。另外，由于在结算参与人资金交收违约时，中国结算公司沪、深分公司作为共同对手方需垫付款项给守约结算参与人，为弥补自身成本，中国结算公司沪、深分公司还需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。选项A是发生证券交收违约时，中国结算公司沪深分公司有权采取的措施;选项C，违约后并非当日处置暂时不交付证券，而是第二日;选项D，并非协助守约方，而是自己以自有资金先垫付给守约方。

12.为了加强市场准入的管理以及加强对证券服务机构的管理，《证券法》授权()对证券服务机构进行检查。

A. 中国证券业协会

B. 证券监督管理机构

C. 财政部

D. 商务部

正确答案：B

解析：为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法，由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权。

13.证券市场是()。

A. 有价证券投资者博弈的二级市场

B. 有价证券的交易市场

C. 有价证券的发行市场

D. 有价证券发行与交易的市场

正确答案：D

解析：证券市场是股票、债券、投资基金(不包括外汇)有价证券发行和交易的场所。

14.客户发出委托指令后，证券营业部申报竞价未成交的部分()。

A. 可以变更和撤销

B. 可以变更，但不得撤销

C. 既不能变更，也不得撤销

D. 不能变更，但可以撤销

正确答案：A

解析：在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。

15.通常情况下，投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险的是()。

A. 债券

B. 优先股

C. 基金

D. 股票

正确答案：C

解析：基金能实现分散投资，分散风险。

16.目前在我国A股账户不可用于买卖( )

A. B股

B. 上市基金

C. 人民币普通股票

D. 债券

正确答案：A

解析：A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

17.资产评估机构申请证券评估资格，应当具有不少于( )名注册资产评估师。

A. 20

B. 10

C. 30

D. 40

正确答案：C

解析：具有不少于30名注册资产评估师。

18.下列有关记账式国债承销程序的说法错误的是( )。

A. 记账式国债债权确认时间按国债发行款划入财政部指定的资金账户的时间确定

B. 记账式国债是一种无纸化国债，主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的投资者发行

C. 非国债承销团成员通过分销获得的国债债权额度，在分销期内可以自行转让

D. 记账式国债发行招标工作通过“财政部国债发行招投标系统”进行，国债承销团成员通过上述系统远程终端投标

正确答案：C

解析：非国债承销团成员通过分销获得的国债债权额度，在分销期内不得转让。

19.下列关于企业集团财务公司发行金融债券的条件，正确的是( )。

A. 申请前一年，不良资产率低于行业平均水平

B. 财务公司设立2年以上

C. 已发行、尚未兑付的金融债券总额超过其净资产总额的100%

D. 申请前一年，注册资本金不低于2亿元人民币

正确答案：A

解析：企业集团财务公司发行金融债券应具备以下条件：①具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制、健全有效的内部管理和风险控制制度及相应的管理信息系统。②具有从事金融债券发行的合格专业人员。③依法合规经营，符合中国银监会有关审慎监管的要求，风险监管指标符合监管机构的有关规定。④财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%。⑤财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前一年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期。⑥申请前一年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足。⑦申请前一年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平。⑧近3年无重大违法违规记录。⑨无到期不能支付债务。⑩中国人民银行和中国银监会规定的其他条件。

20.货币市场工具通常指到期日不足( )年的短期金融工具。

A. 0.5

B. 2

C. 1

D. 1.5

正确答案：C

解析：货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具。

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