2018证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(8月12日)

选择题

31.( )是指证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。

A. 网上委托

B. 自助和电话自动委托

C. 柜台委托

D. 非柜台委托

正确答案：A

解析：网上委托是指证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端委托。网上委托的上网终端包括电子计算机、手机等设备。

32.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是：公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上。

A. 15%

B. 25%

C. 35%

D. 40%

正确答案：B

解析：我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一即是：公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

33.公司债券不得再次发行的情形之一是：最近( )个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为。

A. 6

B. 12

C. 24

D. 36

正确答案：D

解析：存在下列情形之一的，不得公开发行公司债券：①最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为;②本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;③对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态;④严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

34.根据有关法律规定，封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。

A. 60%

B. 70%

C. 80%

D. 90%

正确答案：D

解析：根据有关法律规定，封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。

35.证券业协会理事会认为有必要或由( )以上会员联名提议时，可召开临时会员大会。

A. 1/2

B. 1/3

C. 2/3

D. 3/4

正确答案：B

解析：证券业协会理事会认为有必要或由1/3以上会员联名提议时，可召开临时会员大会。

36.证券业协会监事长由( )。

A. 会员大会选举产生

B. 中国证监会指定

C. 会员单位推荐产生

D. 监事会在当选的监事中选举产生

正确答案：D

解析：中国证券业协会章程规定，中国证券业协会监事由会员单位推荐，经会员大会选举产生，监事长由监事会在当选的监事中选举产生。

37.在上市公司增资发行的方式中，( )是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式。

A. 公开增发

B. 定向增发

C. 发行可转换公司债券

D. 配股

正确答案：A

解析：无

38.下列关于资产证券化的说法，错误的是( )。

A. 由于混合型证券(具有股权和债券性质)越来越多，干脆用称CBOs概念代指证券化产品

B. 融资方通过境内SPV在境内市场融资称为境内资产证券化

C. 最早的证券化产品是以商业银行房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)

D. 国内融资方通过在国外的特殊目的机构(SPV)在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资称为离岸资产证券化

正确答案：A

解析：国内融资方通过在国外的特殊目的机构(Special Purpose Vehicles，SPV)或结构化投资机构(Sturctured Investment Vehicles，SIVs)在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资称为离岸资产证券化;融资方通过境内SPV在境内市场融资则称为境内资产证券化。最早的证券化产品以商业银行房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBs);由于混合型证券(具有股权和债权性质)越来越多，干脆用CDOs(Collateralized Debl，Obligations)概念代指证券化产品，并细分为CLOs、CMOs、CBOs等产品。最近几年，还采用金融工程方法，利用信用衍生产品构造出合成CDOs。

39.( )负责组织证券公司高级管理人员及其他特定岗位专业人员的资质测试。

A. 中国证监会

B. 证券交易所

C. 中国证券业协会

D. 人事部

正确答案：C

解析：中国证券业协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定，行使下列职责：制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理;负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理;负责组织证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试，并对其进行持续教育和培训;负责做好证券信息技术的交流和培训工作，组织、协调会员做好信息安全保障工作，对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估，组织对交易系统事故的调查和鉴定;行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。

40.证券公司从事资产管理业务时，应当具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于()人。

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

正确答案：C

解析：证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，资产管理业务人员具有证券业从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

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