2018年证券从业资格证券市场基本法律法规每日一练(9月6日)

组合型选择题

1.招股说明书应在财务会计信息及管理层讨论与分析章节中(　　)。

Ⅰ.结合市场发展、行业竞争状况、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况.分析说明公司的资产周转能力

Ⅱ.披露最近3年及1期流动比率、速动比率、资产负债率、息税折旧摊销前利润及利息保障倍数的变动趋势

Ⅲ.披露经常性关联交易及偶发性关联交易的相关内容

Ⅳ.披露公司资产、负债的主要构成，分析说明主要资产减值准备提取情况是否与资产质量实际状况相符

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

2.证券业从业人员申请执业证书的程序是(　　)。

Ⅰ.申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表。连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构

Ⅱ.机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查电子申请表提交协会

Ⅲ.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅢ

3.证券公司只能接受(　　)期货公司的委托从事介绍业务。

Ⅰ.有重大影响的Ⅱ.全资拥有的

Ⅲ.控股的Ⅳ.被同一机构控制的

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢ1W

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

4.下列选项中属于内幕信息的有(　　)。

Ⅰ.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

Ⅱ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%

Ⅲ.公司分配股利或增资计划

Ⅳ.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅢⅣ

5.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有(　　)。

Ⅰ.证券公司与客户必须是“一对一”

Ⅱ.具体投资方向应在资产管理合同中约定

Ⅲ.要设定特定的投资目标

Ⅳ.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

6.当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有(　　)。

Ⅰ.调整标的证券标准或范围Ⅱ.调整可充抵保证金有价证券的折算率

Ⅲ.调整融资、融券保证金比例Ⅳ.调整维持担保比例

A.Ⅰ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

7.从基金的类型来看，基金一般可以分为(　　)。

Ⅰ.成长型投资基金Ⅱ.收入型基金

Ⅲ.开放式基金Ⅳ.封闭式基金

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢⅣ

8.证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括(　　)。

Ⅰ.业务人员具有证券从业资格

Ⅱ.业务人员具有硕士以上的学位

Ⅲ.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

Ⅳ.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅢ

9.深圳证券交易所，采用竞价交易方式的，每个交易日的(　　)为连续竞价时间。

Ⅰ.9：15～9：25Ⅱ.9：30～11：30

Ⅲ.13：00～14：57Ⅳ.14：57～15：00

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅡⅢ

10.目前，我国债券质押式回购交易可在(　　)进行。

Ⅰ.上海证券交易所Ⅱ.深圳证券交易所

Ⅲ.场外交易市场Ⅳ.全国银行间同业拆借中心

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

组合型选择题参考答案及解析

1.【答案】B。解析：财务状况分析一般应包括以下内容：(1)发行人应披露公司资产、负债的主要构成，分析说明主要资产的减值准备提取情况是否与资产质量实际状况相符：最近3年及1期资产结构、负债结构发生重大变化的.发行人还应分析说明导致变化的主要因素。(2)发行人应分析披露最近3年及1期流动比率、速动比率、资产负债率、息税折旧摊销前利润及利息保障倍数的变动趋势，并结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资情况及或有负债等情况，分析说明公司的偿债能力：发行人最近3年及1期经营活动产生的现金流量净额为负数或者远低于当期净利润的.应分析披露原因。(3)发行人应披露最近3年及1期应收账款周转率、存货周转率等反映资产周转能力的财务指标的变动趋势，并结合市场发展、行业竞争状况、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，分析说明公司的资产周转能力。(4)发行人最近1期末持有金额较大的交易性金融资产、可供出售的金融资产、借与他人款项、委托理财等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。Ⅲ属于同业竞争能力与关联交易部分的内容。

2.【答案】A。解析：《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第9条规定，执业证书的申请程序是：(1)申请人登录协会执业证书管理系统.填写执业证书申请表.连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构：(2)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会：(3)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料.协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。

3.【答案】B。

4.【答案】A。解析：所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

5.【答案】C。解析：Ⅲ属于专项资产管理业务的特点。

6.【答案】D。解析：当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下措施并向市场公布：(1)调整标的证券标准或范围;(2)调整可充抵保证金有价证券的折算率;(3)调整融资、融券保证金比例;(4)调整维持担保比例;(5)暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易：(6)暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易;(7)交易所认为必要的其他措施。

7.【答案】B。解析：从基金类型来看，一般可以分为封闭式基金与开放式基金两种。故Ⅲ、Ⅳ选项正确。

8.【答案】C。解析：资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

9.【答案】D。解析：深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间，9：30～11：30，13：O0～14：57为连续竞价时间.14：57～15：00为收盘集合竞价时间。

10.【答案】B。

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