2018年证券从业资格金融市场基础知识每日一练(9月6日)

组合型选择题

1.证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括()。

Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务

Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C

解析：题干所述均正确。

2.《公司法》、《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定。

Ⅰ.法律

Ⅱ.行政法规

Ⅲ.部门规章

Ⅳ.自律管理规则

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：B

解析：《公司法》、《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于法律、行政法规、部门规章层级的规定。

3.集合计划存续期间，发生对集合计划(　)产生重大影响的事件，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的方式及时向客户披露，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。

Ⅰ.持续运营

Ⅱ.客户利益

Ⅲ.投资收益

Ⅳ.资产净值

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅳ

正确答案：B

解析：集合计划存续期间，发生对集合计划持续运营、客户利益、资产净值产生重大影响的事件，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的方式及时向客户披露，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。

4.证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，需要在资产管理合同中明确约定自有资金参与、退出的事项包括()。

Ⅰ.条件

Ⅱ.程序

Ⅲ.风险提示

Ⅳ.信息披露

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

正确答案：C

解析：证券公司、资产托管机构和客户应当在资产管理合同中明确约定自有资金参与、退出的条件、程序、风险揭示和信息披露等事项，合同约定承担责任的自有资金，还应当对金额做出约定。

5.证券资产托管人或资产管理人，可以按中登公司规定为()依法设立的证券投资产品申请开立证券账户。

Ⅰ.证券投资基金

Ⅱ.保险产品

Ⅲ.企业年金计划

Ⅳ.社会保障基金投资组合

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

正确答案：B

解析：证券资产托管人或资产管理人，可以按中登公司规定为证券投资基金、保险产品、信托产品、资产管理计划、企业年金计划、社会保障基金投资组合等依法设立的证券投资产品申请开立证券账户。

6.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，()，切实维护客户合法权益。

Ⅰ.加强合规管理

Ⅱ.遵循审慎原则

Ⅲ.防范利益冲突

Ⅳ.健全内部控制

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：B

解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

7.下列关于股份有限公司的说法中，正确的有()。

Ⅰ.股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名

Ⅱ.股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人

Ⅲ.股份有限公司董事会成员中必须有公司职工代表

Ⅳ.董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A

解析：根据《公司法》的规定，董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

8.基金托管人应当履行的职责有()。

Ⅰ.安全保管基金财产

Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户

Ⅲ.持有基金管理人的股份

Ⅳ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：A

解析：根据《证券投资基金法》的规定，基金托管人应当履行下列职责：①安全保管基金财产;②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;⑨按照规定召集基金份额持有人大会;⑩按照规定监督基金管理人的投资运作;?国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

9.资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向()中国证监会派址构及中国证券业协会报告。

Ⅰ.证券公司注册地

Ⅱ.证券公司住所地

Ⅲ.资产管理分公司所在地

Ⅳ.客户工作所在地

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

正确答案：B

解析：资产托管机构办理资产管理的资产托管业务的职责之一为监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。

10.国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有()。

Ⅰ.要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明

Ⅱ.进人证券公司的办公场所进行检查

Ⅲ.进入高级管理人员的住所进行检查

Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：D

解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明;②进人证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

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