2018证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(10月2日)

单项选择题

1、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份到达( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.25%

B.30%

C.35%

D.75%

正确答案是：B

解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。

2、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会派出机构

D.证券公司

正确答案是：B

解析：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

3、收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以( )的罚款

A.10万元以上30万元以下

B.5万元以上10万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.15万元以上30万元以下

正确答案是：A

解析：收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款

4、余额包销是证券公司作为承销商按照约定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由( )认购，并按约定的时间向发行人支付全部发行价款的承销方式

A.证券公司

B.期货公司

C.商业银行

D.客户

正确答案是：A

解析：余额包销是指证券公司作为承销商按照约定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由证券公司负责认购，并按约定的时间向发行人支付全部发行价款的承销方式。

5、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是( )。

A.侵害的客体是复杂客体

B.主体为特殊主体

C.在主观方面必须出于故意

D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

正确答案是：D

解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益;主体为特殊主体，并且在主观方面必须出于故意。

6、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管( )年。

A.5

B.10

C.20

D.30

正确答案是：C

解析：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。

7、取得执业证书的人员，连续()年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

正确答案是：C

解析：取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

8、股份有限公司的特征不包括()。

A.公司的设立可以采取发起设立方式也可以采取募集设立方式设立程序

B.发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30%

C.募集设立的公司在其设立过程中必须召开创立大会

D.必须设立董事会

正确答案是：B

解析：发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。

9、有限责任公司是以其全部资产对其债务承担责任，股东( )对公司承担有限责任。

A. 以其所认缴的出资额为限

B.所持股份的金额

C.所持股份的金额和全部资本

D.所拥有的全部资产

正确答案是：A

解析：有限责任公司也称有限公司，是指由50个以下股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的公司。

10、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

正确答案是：A

解析：期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

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