2018证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(10月3日)

单项选择题

11、虚假陈述和信息误导的行为人不包括( )

A.国家工作人员

B.新闻传播媒介从业人员

C.证券交易所工作人员

D.银行从业人员

正确答案是：D

解析：虚假陈述和信息误导的行为人主要包括：国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员;证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员。

12、中国证券业协会对证券经纪人已取得证券经纪人证书之日起 ( )检查一次。

A.两年

B.半年

C.每年

D.三年

正确答案是：C

解析：中国证券业协会对证券经纪人已取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。

13、公司股东决定合并公司通知债券人必须经过( )以上的代表表决通过

A.1/3

B.2/3

C.全票

D.5%

正确答案是：B

解析：根据《中华人民共和国公司法》的规定，在有限责任公司，必须经代表2/3以上有表决权的股东通过;在股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

14、对于采取全额包销方式销售的股票，其销售期最长不超过()日。

A.60

B.360

C.90

D.180

正确答案是：C

解析：我国证券法规定，证券的代销、包销期最长不得超过90日

15、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以( )以下的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.3万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.3万元以上10万元以下

正确答案是：B

解析：证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款。

16、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取(　　)年的证券市场禁入措施。

A.3～5

B.3～10

C.5～10

D.2～5

正确答案是：A

解析：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁人措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。

17、上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

正确答案是：A

解析：当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。

18、下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。

A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

正确答案是：B

解析：A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;B项属于证券公司投资决策机制的一般规定的内容。

19、按照规定，下列论述不正确的是()。

A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B.上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行

C.证券承销采取代销或包销方式

D.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

正确答案是：B

解析：我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行

20、证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按()寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

A.周

B.月

C.季度

D.年

正确答案是：B

解析：证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

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