2018证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(10月3日)

组合型选择题

1.信托关系的当事人至少包括( )。

Ⅰ.公证人

Ⅱ.委托人

Ⅲ.受托人

Ⅳ.受益人

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D：

解析：信托关系的当事人至少包括委托人、受托人、受益人。

2.关于股票收益性描述正确的是( )。

Ⅰ.股票的收益只来源于股份公司

Ⅱ.其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利

Ⅲ.其实现形式可以是资本利得

Ⅳ.收益性是股票最基本的特征

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正确答案：C：

解析：收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。股票的收益来源可分为两类：一是来自股份公司的股息和红利，二是来自股票流通中资本利得(差价收益)。

3.政府债券的特征有( )。

Ⅰ.安全性好

Ⅱ.流通性强

Ⅲ.收益稳定

Ⅳ.免税待遇

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

正确答案：A：

解析：政府债券的特征有：①安全性高。②流通性强。③收益稳定。④免税待遇。

4.可以作为利率期权的基础资产的金融工具有( )。

Ⅰ.欧洲美元债券

Ⅱ.利率指数

Ⅲ.大面额可转让存单

Ⅳ.短期、中期、长期政府债券

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正确答案：C：

解析：利率期权指买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以一定的利率(价格)买入或卖出一定面额的利率工具的权利。利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产。

5.在( )机构从事证券服务业务的人员，需要具备从事证券业务或证券服务业务两年以上的经验。

Ⅰ.投资咨询

Ⅱ.财务顾问

Ⅲ.资信评级

Ⅳ.资产评估

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B：

解析：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识与从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。

6.下列各选项中，属于中小非金融企业集合票据特点的是( )。

Ⅰ.一次注册，一次或多次发行

Ⅱ.任一企业集合票据待偿还金额不得超过该企业净资产的40%

Ⅲ.任一企业集合票据募集资金额不得超过2亿元人民币

Ⅳ.单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B：

解析：中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间交易商协会注册，一次注册，一次发行。任一企业集合票据待偿还金额不得超过该企业净资产的40%;任一企业集合票据募集资金金额不超过2亿元人民币，单只集合票据的注册金额不超过10亿元人民币。

7.中国银行间衍生品市场主要集中于( )。

Ⅰ.深圳证券交易所

Ⅱ.中国外汇交易中心

Ⅲ.全国银行间同业拆借中心

Ⅳ.上海证券交易所

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A：

解析：中国银行间衍生品市场主要集中于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心(简称“交易中心”)。

8.《中华人民共和国证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格应具备的条件是( )。

Ⅰ.有安全保管基金财产的条件

Ⅱ.有安全高效的清算、交割系统

Ⅲ.净资产和资本充足率符合有关规定

Ⅳ.设有专门的基金托管部门

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正确答案：D：

解析：申请取得基金托管资格，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准：(1)净资产和资本充足率符合有关规定;(2)设有专门的基金托管部门;(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;(4)有安全保管基金财产的条件;(5)有安全高效的清算、交割系统;(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

9.下列关于外国债券的说法中，正确的是( )。

Ⅰ.在美国发行的外国债券称为扬基债券

Ⅱ.在日本发行的外国债券称为武士债券

Ⅲ.外国债券的面值货币与发行市场属于同一个国家

Ⅳ.外国债券的发行人与发行市场属于同一个国家

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B：

解析：外国债券的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。外国债券是一种传统的国际债券。在美国发行的外国债券称为扬基债券，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。在日本发行的外国债券称为武士债券，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。

10.对于下列证券委托形式的说法，理解正确的是( )。

Ⅰ.客户通过柜台委托，必须亲自到证券营业部交易柜台办理

Ⅱ.客户通过柜台委托面对面办理手续，可以加强委托买卖双方的了解和信任

Ⅲ.客户通过自助终端委托，可以通过电脑上的客户端委托软件进行

Ⅳ.在传真委托中，经纪商接到客户的传真委托书后，需要将委托内容输入交易系统申报进

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D：

解析：委托柜台在接受客户委托时，必须审核客户亲笔填写的委托单、资金卡、身份证，并与本人核对一致。非本人委托的，必须审核其有无授权权限。

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