2018年9月证券从业资格《金融市场基础知识》部分考试真题(9月2日上午)

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1、根据我国现行的证券交易原则，属于连续竞价时成交价格的确定原则是(　　)

A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交

C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交

参考答案：A

2、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和(　　)经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A.证券公司

B.工商企业

C.投资咨询公司

D.私募基金

参考答案：A

3、根据(　　)划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等

A.品种结构

B.交易场所结构

C.效率结构

D.层次结构

参考答案：A

4、各国证券市场监管的主要任务是(　　)

A.调控证券市场与证券交易的规模

B.保护投资者利益，营造公开、公平、公正的市场环境

C.保证证券市场的效率

D.降低非系统性风险

参考答案：B

5、商业银行次级债券的发行方式是(　　)

A.代销

B.一次足额发行或限额内分期

C.招标承销

D.包销

参考答案：B

6、除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股一起参与本期剩余盈利分配的是(　　)

A.可赎回优先股票股东

B.累积优先股票股东

C.参与优先股票股东

D.可转换优先股票股东

参考答案：C

7、为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组，债务重组等提供查询服务，这属于证券公司的(　　)

A.财务顾问业务

B.资产管理业务

C.承销保荐业务

D.投资咨询业务

参考答案：A

8、下列关于股票风险性特征的说法，错误的是(　　)

A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票

B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离

C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险

D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益

参考答案：A

9、我国目前的沪深300股指期货合约是在(　　)进行交易的

A.上海期货交易所

B.中国金融期货交易所

C.深圳证券交易所

D.上海证券交易所

参考答案：B

10、根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金归(　　)所有

A.守约方

B.上海证券交易所

C.证券结算风险基金

D.投资者保护基金

参考答案：A

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