环球网校考后发布：2023年10月证券从业资格证考试真题-《证券市场基本法律法规》

2023年10月证券从业资格考试真题-《证券市场基本法律法规》，考后更新，敬请期待。

2023年10月证券从业资格测试时间

10月21日

《证券市场基本法律法规》测试场次、时间及科目

第1场　9:30-11:30

证券市场基本法律法规

第2场　13:00-15:00　　

证券市场基本法律法规

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以下为2023年9月证券从业资格《证券市场基本法律法规》真题及答案解析，供大家学习。

单项选择题

1.下列关于分公司法律地位的说法正确的是 ()

A.分公司具有法人资格

B.分公司的责任由总公司承担

C.分公司有独立的公司名称

D.分公司有自己的章程

[参考答案] B

[参考解析] A项，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担。C项，分公司没有独立的公司名称。D项，分公司没有公司章程。

2.某证券公司根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定对风险覆盖率设置预警，下列关于风险覆盖率预警的说法，正确的是 ()

A.风险覆盖率预警线不低于80%

B.风险覆盖率预警线不低于100%

C.风险覆盖率预警线不低于110%

D.风险覆盖率预警线不低于120%

[参考答案]B

[参考解析]《证券公司风险控制指标管理办法》第十七条规定，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准:风险覆盖率不得低于 100%:资本杠杆率不得低于8%:流动性覆盖率不得低于1定资金率不得低于100%。

3.根据《公司法》，有限责任公司由 ()个以下股东出资设立。

A.二百

B.一百

C.二十

D.五十

[参考答案]D

[参考解析]有限责任公司由50个以下股东出资设立。

4.下列各项中，不属于证券行业化建设基本要求的是()。

A.坚持依法合规，筑牢发展基础

B.坚持廉洁自律，弘扬清风正气

C.坚持盈利导向，回馈股东信任

D.牢记社会责任，展现良好形象

[参考答案]C

[参考解析] 行业文化建设的基本要求:

1.坚持依法合规，筑牢发展基础

2.坚持诚实守信，恪守职业操守

3.坚持专业精神，提升服务能力

4.坚持稳健经营，促进健康发展

5.坚持廉洁自律，弘扬清风正气

6.牢记社会责任，展现良好形象

5.根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司风险控制指标标准的说法，错误的是 ()。A.风险覆盖率不得低于 80%

B.资本杠杆率不得低于8%

C.净稳定资金率不得低于100%

D.流动性覆盖率不得低于100%

[参考答案]A

[参考解析]证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准:风险覆盖率不得低于100%:资本杠杆率不得低于8%;流动性覆盖率不得低于100%:净稳定资金率不得低于100%。

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