2024年6月证券从业资格真题及答案-《证券市场基本法律法规》

2024年6月证券从业资格考试已结束，本文分享小编根据考生回忆整理的2024年6月证券从业资格《证券市场基本法律法规》真题及答案解析，供大家查看学习，免费下载。

2024年6月证券从业资格真题及答案-《证券市场基本法律法规》（考生回忆版）

一、单选题

1、关于证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员必须具备的条件，下列说法错误的是( )

A.具有中华人民共和国国籍

B.具备完全民事行为能力

C.具有专科以上学历

D.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚

参考答案：C

参考解析：证券投资咨询人员必须具备下列条件:

1.具有中华人民共和国国籍

2,具有完全民事行为能力,

3.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德:

4.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚;

5.具有大学本科以上学历:

6.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历:

7.具备从事业务所需的相应专业能力，符合相关从业条件;

8.中国证监会规定的其他条件。

【所属章节考点】第5章第4节——证券投资咨询人员

2、股份有限公司的发起人不得超过()

A.50人

B.30人

C.200人

D.100人

参考答案：C

参考解析：设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人。

3、根据《证券法》，向特定对象发行证券累计超过()人属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。

A.100

B.1000

C.500

D.200

参考答案：D

参考解析：有下列情形之一的，为公开发行：

(1)向不特定对象发行证券的;

(2)向特定对象发行证券累计超过【200】人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。D项符合题意

(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。

【所属章节考点】第1章第4节—公开发行证券的有关规定

二、多选题

1、下列职权中，属于股份有限公司股东大会职权的是

A.决定公司的经营方针和投资计划

B.决定公司的经营计划和投资方案

C.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议

D.修改公司章程

参考答案：ACD

参考解析：股份有限公司股东大会由全体股东组成。股东大会是公司的权力机构，依法行使职权。

股东大会行使下列职权:

1.决定公司的经营方针和投资计划:

2.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;

3.审议批准董事会的报告;

4.审议批准监事会或者监事的报告;

【所属章节考点】第1章第2节—股份有限公司的组织机构

2、在张某的市场禁入措施被记入证券市场诚信档案后，下列说法正确的是()。

A.诚信档案仅需记录证券市场禁入的原因，无需记录张某的详细个人信息

B.违法信息在诚信档案中的效力期限自对张某的禁入决定作出之日起算

C.超过效力期限后，相关违法信息不再公开

D.张某的违法信息在诚信档案中的效力期限为3年

参考答案： AC

参考解析：

本题考查证券市场禁入措施。

B项，效力期限，自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算

D项，《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年

但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期为5年。

故本题选AC选项。

B项，效力期限，自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算。

D项，《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。

【所属章节考点】第5章第3节——中国证监会诚信管理的有关规定

篇幅有限，以上仅展示部分真题内容，完整版点击免费下载>>>2024年6月证券从业资格真题及答案-《证券市场基本法律法规》

提示：为避免错过2024年证券从业资格考试报名时间、准考证打印时间、考试时间等，建议大家 免费预约短信提醒，届时我们会发送短信提醒预约考生2024年证券从业资格考试时间节点相关信息，快来预约吧。建议考生可提前收藏2024年证券从业资格证报名时间汇总>>>(持续更新中)。

我们为不同备考基础的考生准备了适合大家的证券从业考试备考课程及套餐，可点击链接进入选择，备考更有把握哦！

以上就是“2024年6月证券从业资格真题及答案-《证券市场基本法律法规》”的内容，希望能对您有所帮助。如果需要证券从业资格考试报考指南、考点资料、模拟试题、历年真题等内容，可点击“免费下载”按钮后进入下载页面。